长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金     招募评释书（更新）  基金管理东谈主：长安基金管理有限公司  基金托管东谈主：广发银行股份有限公司                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     迫切领导                                ）经中国证监会2017年                      《对于准予长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金注册 的批复》）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及阛阓出路 等作出本质性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货阛阓，基金份额净值会因为证券/期货阛阓波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性并肃肃 阅读本招募评释书、基金居品尊府提要、基金合同等信息表示文献，根据自身的投资目的、 风险承受才智、投资期限、投资涵养、资产情景等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以实时间风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由公司采取非公开 形式刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所抓有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 公法等各异带来的风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金。 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 靠近基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其抓有基金份额的比例被迫达到或向上50%的情 形除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的相关章节。侧袋机制实施期间，基                       I                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金管理东谈主将对基金简称进行特别标记，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变现期间和最终变现价钱具有不确定性，何况有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管理 东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理东谈主提醒投资者防止基 金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、基金招募评释书、基金居品尊府 提要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 履行。 为2024年6月30日。本招募评释书所载财务和净值发达数据未经审计。                       II                                                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    第一部分 引子   《长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书》                          （以下简称“招募评释书”或“本 招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称“                   《运作办法》”                         ）、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险管理规矩》          （以下简称“《流动性风险管理规矩》”                           ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信 息表示办法》      ”）和其他相关法律法例的规矩，以及《长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“          《基金合同》”                ）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募评释书所载明的尊府肯求召募的。本招募评释书由本基金管理东谈主解 释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权其他任何东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关规矩享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额抓有东谈主的权利和义务，应注释查阅《基金合同》                       。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                       第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用鼎新和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用鼎新和补充 书》偏执更新 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等     《基金法》     《信息表示办法》 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新     《运作办法》 的鼎新 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其时常作念出的鼎新）及干系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务经验并与基金管理东谈主刚硬了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并提拔基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 受长安基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                       长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）           ：指《长安基金管理有限公司盛开式基金业务公法》，是范例基金管理 东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同降服 额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 机构的操作 金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资形式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额） 向上上一盛开日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别 服务费的基金份额类别                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置算帐，目的在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时间仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                              长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理情面况   称呼：长安基金管理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：抓续筹划   接洽东谈主：陈曦   接洽电话：021-20329688   股权结构：                       股东称呼                股权比例               长安国际信赖股份有限公司                  29.63%      杭州景林景淳企业管理结伙企业（有限结伙）                   25.93%               上海恒嘉好意思联发展有限公司                  24.44%                五星控股集团有限公司                   13.33%             火器装备集团财务有限使命公司                  6.67%                         所有这个词                  100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系西席，国度轻工业部政 策法例司、质料法度司主任科员，中国证监会期货部、梭巡部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳梭巡局局长助理，中国证监会梭巡一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 鸠合信息办公室负责东谈主，世界中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限使命公司总经理等职，现任长安 国际信赖股份有限公司副总裁、成本阛阓一部总经理，西安企业成本服务中心有限公司董事。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂管帐师事务统统限公司审计员， 安永华明管帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资管理有限公司履行董事，倬迈盛 （上海）信息盘问服务有限公司履行董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租借有限公司履行总裁，中国有赞有限公司履行总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹划总裁，ISP GLOBAL LTD.寥寂非履行董事，达刚控股集团股份有限公司寥寂董事，华科资 本有限公司寥寂非履行董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限使命 公司投资银行部经理、东方基金管理有限使命公司守护长、新华基金管理有限公司总经理助 理、安信基金管理有限使命公司副总经理、东方基金管理有限使命公司总经理、华润元大基 金管理有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职，现任长安 基金管理有限公司总经理、长安钞票资产管理有限公司董事长。   于海洋女士，寥寂董事，硕士磋议生。历任国开行总行国际金融局政策协颐养科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，寥寂董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本管理有限公司结伙东谈主，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理结伙企业（有限结伙）履行事务管理东谈主，湖北济川药业股份有限公 司寥寂董事。   成善栋先生，寥寂董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总经理、副行长，长信基金管理有限使命公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博念念达企业信息盘问有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆管帐师事务统统限公司审计员、瑞华 管帐师事务所（特别宽泛结伙）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部经理、 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，守护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金管理有限公司守护长、长安钞票资产管理有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商管理硕士。历任星河基金管理有限公司磋议员、基金经理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责东谈主，长安基金管理有限公司总经理助理。现 任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息时间部总经理助 理、长安基金管理有限公司信息时间部总经理助理、副总经理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   周全先生，总经理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金管理有限公司华北区总经理助理、金信基金管理有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金管理有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金管理有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   杨严女士，经济学博士。曾任招商银行杭州分行国际业务部结算员，民生通惠资产管理 有限公司信用磋议员，德邦基金管理有限公司债券磋议员、基金经理等职。现任长安基金管 理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。   张云凯先生，金融学硕士。曾任四川信赖有限公司机构客户部信赖助理，上海国际信赖 有限公司信赖业务三部信赖经理，东北证券股份有限公司磋议所房地产行业首席分析师，招 银欢喜有限使命公司磋议部宏不雅策略资深磋议员，长安基金管理有限公司磋议部高档磋议 员、专户投资部投资经理等职，现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部来往员，长安基金管理有限公司投研秘书、磋议员、磋议部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司磋议部副总监。   肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩成本有限公司来往经理，长安基金管理有限公司研 究部磋议员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息表示办法》等法律法例的干系规矩，并建立健全里面控制轨制，采取有用措施，防患作恶 违游记径的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来往行为；   （7）粗心包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例相关规矩和中国证监会规矩谢绝的其他行径。 法例及行业范例，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、打扰、破坏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗心包袱、糜掷权益；   （7）违反现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关规矩，久了在职职 期间瞻念察的相关证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信 息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的来往行为；   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （10）违反证券来往场合业务公法，利用对敲、倒仓等技巧左右阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息表示和告白中专诚含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）以不刚直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会谢绝的行径。   （1）依影相关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；   （3）不久了在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的来往行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来往偏执他行为。   五、基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）保证公司筹划运作严格降服国度相关法律法例和行业监管规矩，坚抓基金份额抓 有东谈主利益最大化原则，自愿形成遵法筹划、范例运作的相识和理念；   （2）珍爱和化解筹划风险，擢升筹划管理效益，确保筹划业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，已毕公司的抓续、自如、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、好意思满和实时表示；   （4）确保投资管理行为中公谈对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控次序，调节内控轨制                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的有用履行；   （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保抓相对寥寂，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建立权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法缩短运作成本，擢升经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律法例、规章和各项规矩，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面控制轨制涵盖公司筹划管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或弊端；   （3）审慎性原则。公司里面控制的中枢是风险控制，制定里面控制轨制以审慎筹划、 珍爱和化解风险为起点；   （4）当令性原则。公司里面控制轨制必须跟着相关法律法例的调节和公司筹划策略、 筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面控制的轨制体系由里面控制大纲、基本管理轨制和部门业务规章三个线索的制 度系列组成，这三个不同线索的里面管理轨制既相互寥寂又相互接洽，在公司公法的率领和 敛迹下组成了公司总体的里面控制的轨制体系。   里面控制大纲是对公司公法的原则规矩的细化和张开，同期又是对公司各项基本管理制 度的统治和原则携带。   基本管理轨制是依据里面控制大纲对各项业务行为和公司管理的基本范例，涵盖公司各 项业务及管理行为的各个方面，为部门管理轨制和业务劳发轫册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险控制轨制、投资管理轨制、基金运营轨制、信息表示轨制、监察稽核制 度、信息时间管理轨制、公司财务轨制、行政管理轨制、东谈主力资源管理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则顺利对职工日常处事进行敛迹和携带。   三层里面控制轨制体系在不同的控制线索上，对公司筹划管理行为的决策、履行和监督 进行范例，将公司在筹划管理行为中可能发生的风险，根据不同的决策层和履行层的权利与 使命进行理解，并对决策和履行过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面控制轨制赐与 珍爱和控制，已毕公司的正当合规运行，强化公司的里面风险控制，从而调节公司股东和基 金份额抓有东谈主的利益。   公司依据自身筹划特性成立法则递进、权责颐养、严实有用的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主见使命制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 细的岗亭评释和业务经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺降服，在授权范围内承 担岗亭使命；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地。公司建立迫切业 务处理凭据传递和信息疏通轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡；   （3）建立以守护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。守护长、监察稽核部寥寂于其它部门和业务行为，并对里面控制制 度的履行情况实行严格的检查和反馈。   基金管理东谈主确知建立里面控制系统、提拔其有用性以及有用履行里面控制轨制是公司董 事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主很是声明以上对于风险管理和里面 控制的表示真实、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金管理东谈主的发展约束完善风险管理和内 部控制轨制。                           长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                          第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层    法定代表东谈主：王凯    成立地间：1988 年 7 月 8 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：217 亿东谈主民币    存续期间：抓续筹划    基金托管经验批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管经验的批复》，证监许可2009363 号    接洽东谈主：倪彤欣    接洽电话：        （010）65169618    广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批 股份制买卖银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。三十余年来，广发银行 餐风宿露，粗重创业，以我方约束壮大的发展历程，见证了中国经济升空和金融体制调动的 每一个脚印。    控制 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、已毕营业 收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。    （二）主要东谈主员情况    广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与概括管理处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业经验，部门经理以上东谈主员均具备磋议生以上学历。    部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业涵养，在概括金 融、公司信贷等范围均有深入磋议和丰富的实务涵养。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东谈主胡杰先生，工商管理硕士，从事银行资管业务管理处事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经欢喜中心总经理、机构欢喜部副总裁，私募股权公 司高管，大型股份买卖银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准经验，任广发银行资产托管部副总经理。                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金托管业务筹划情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日赢得中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。控制 2023 年 12 月 31 日， 托管资产范围 37，887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资基金，范围 4，322.48 亿元。广发银行 建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的当先地位。目下，广 发银行资产托管业务建立了完善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产 管理打算、证券公司客户资产管理打算、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖计 划、银行欢喜居品、QDII 托管、来往资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托 管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   严格降服国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则和行内相关管 理规矩，遵法筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保相关信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专设内控与概括管理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面控制和风险管 理处事，具有寥寂应用监督稽核处事的权益和才智。   （三）里面风险控制原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含管理轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和到手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权处事实行集中控制，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户尊府严格提拔，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，顽固管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防患泄密；业求已毕自动化操作，防患东谈主 为事故的发生，时间系统好意思满、寥寂。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和次序   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》                                    《运作办 法》、基金合同偏执他相关规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付形式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分 配、申购赎回以偏执他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督讲述，                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管理 东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查监督。   （二）监督经过 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东谈主发出版面陈诉，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲述中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资寥寂性和立场权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时讲述中国证监会。                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  接洽东谈主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上来往平台：www.cafund.com  投资东谈主不错通过直销机构网上来往系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易详情请参阅直销机构网站公告。  (1) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东沿途 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (2) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (3) 祥瑞银行股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客户服务电话：0755-22168838  公司网址：www.bank.pingan.com  (4) 宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕                            长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (5) 深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (7) 财咨谈信息时间有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (8) 和信证券投资盘问股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开垦区古檀通衢 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (11) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                                长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (12) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (13) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (14) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (15) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (16) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东谈主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (17) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8                            长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.fund123.cn (18) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (19) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (20) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (21) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (22) 乾谈基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东谈主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (23) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (24) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华                               长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (25) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (26) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港相助区南山街谈听海通衢 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东谈主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (27) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东谈主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (28) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (29) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (30) 沿途钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东谈主：吴雪秀    客服电话：4000011566    公司网址：www.yilucaifu.com    (31) 北京钱景基金销售有限公司                            长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (32) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (33) 上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (34) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (35) 福克斯（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 法定代表东谈主：储德军 客服电话：010-65042486 公司网址：www.haofunds.com (36) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东谈主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (37) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） (38) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (39) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号 法定代表东谈主：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (40) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (41) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (42) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (43) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (44) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 客服电话：400-618-0707                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.hongdianfund.com (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸窥探区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚                                 长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东谈主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区灵敏广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限使命公司                                 长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (60) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东谈主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (61) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (62) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东谈主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (63) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (64) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙                              长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (65) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (66) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (67) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (68) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (69) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (70) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (71) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦                           长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (72) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (73) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (76) 中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (77) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (78) 光大证券股份有限公司                          长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (79) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (80) 上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (81) 大同证券有限使命公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (82) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (83) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (84) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com                           长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） (85) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (86) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (87) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (88) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn (89) 上海华信证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区世纪通衢 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表东谈主：陈灿辉 客服电话：4008205999 公司网址：www.shhxzq.com (90) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (91) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357                          长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.18.cn (92) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开垦区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (93) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (94) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易窥探区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (95) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (96) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时间开垦区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (97) 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (98) 华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东谈主：王树科                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东谈主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，变更或增减其他合适要求的机构销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  接洽电话：021-20329771  传真：021-20329741  接洽东谈主：欧鹏   三、出具法律看法书的讼师事务所  （一）基金召募出具法律看法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇  （二）修改基金合同出具法律看法书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 接洽电话：021-51150298 传真：021-51150398 接洽东谈主：刘佳 承办讼师：黄丽华、刘佳 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：天健管帐师事务所（特别宽泛结伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街谈西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东谈主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 接洽东谈主：李幸玮 承办注册管帐师：曹智春、李幸玮                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                        第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息表示办法》等相关 法律法例及《基金合同》和其他相关规矩召募，于 2017 年 8 月 18 日赢得中国证监会准予注 册的批复（证监许可〔2017〕1546 号）                      。   召募期自 2017 年 10 月 30 日到 2017 年 11 月 24 日止，共召募了 420，753，837.01 份，有 效认购户数为 4575 户。本基金的类型为羼杂型，基金存续期为不依期。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利情况   根据相关规矩，本基金知足基金合同顺利条件，基金合同已于 2017 年 11 月 29 日肃肃 顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东谈主发轫肃肃管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，一语气 20 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲述中赐与表示；一语气 60 个处事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会讲述并建议惩处决策， 惩处决策包括抓续运作、转变运作形式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往形式，投资东谈主不错通过 上述形式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。投资东谈主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日及期间   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往期间变更或其 他特别情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月发轫办理申购，具体业务办理期间在 申购发轫公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月发轫办理赎回，具体业务办理期间在 赎回发轫公告中规矩。   在确定申购发轫与赎回发轫期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转变肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的该类别基金份额净值为 基准进行诡计；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新规 则发轫实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的次序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的次序，在盛开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若资金在规矩期间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额抓有东谈主提交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额抓有东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生开阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募评释书相关条目处理。遇来往所或来往阛阓数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影 响业务处理经逾期，则赎回款项划付期间相应延伸。   基金管理东谈主应以来往期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确当日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构规矩的其 他形式查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构也曾吸收 到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主 应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金管理东谈主可根据干系业务公法，对上述 业务办理期间进行调节，本基金管理东谈主必须在调节实施日前按照《信息表示办法》的相关规                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资东谈主通过基金管理东谈主网上来往平台（目下仅针对个东谈主投资者）和除基金管理东谈主 之外的其他销售机构初次申购本基金份额，最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购 每笔最低金额 10 元东谈主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况调节初次最低申购 金额和最低追加申购金额限制。投资东谈主在基金管理东谈主直销中心（网上来往平台除外）初次申 购本基金份额，最低金额为 10，000 元东谈主民币（含申购费）                              ，追加申购每笔最低金额 1，000 元 东谈主民币（含申购费）         。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调节。   投资者将分派的收益遴荐红利再投资形式转购基金份额或采取依期定额投资打算时，不 受最低申购金额的限制。   除基金管理东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金管理东谈主的直销中心进行来往要受直 销中心最低金额的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，本基金目下对单个投资东谈主累计抓有的基金份额不设上限限制， 畴昔基金管理东谈主不错规矩单个投资东谈主累计抓有的基金份额数目限制，具体规矩见依期更新的 招募评释书或干系公告。法律法例、中国证监会另有规矩的除外。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。   基金份额抓有东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回，基金份额抓有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回肯求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他规矩的，以各销售机构的业务公法为准。 限制。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率偏执用途 广、销售、登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率按 照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：         申购金额（M）                申购费率          M＜100 万元          1.20%          M≥500 万元          1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额抓有东谈主承担， 基金份额抓有东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对抓续抓有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对抓续抓有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的期间分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        抓有期间（Y）            赎回费率        Y＜7 日              1.50%        Y≥180 日            0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        抓有期间（Y）            赎回费率        Y＜7 日              1.50%                               长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）           抓有期间（Y）                  赎回费率           Y≥30 日                   0% 《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 基金促销打算，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管机构 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调低基金申购费率、赎回费率。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作公法谨守干系法律法例以及监管部门、自律 公法的规矩。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述诡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.20%）=49，407.11 元   申购用度=50，000-49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0585=46，676.53 份                               长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分舍去，由此谬误产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的诡计方法不异，均采取“份额赎回” 形式，赎回价钱以 T 日种种基金份额的基金份额净值为基准进行诡计，赎回金额的诡计方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述诡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 A 类基金份额，抓有 5 个月后决定全部赎回，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13，567.00-67.83=13，499.17 元   即：基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 A 类基金份额 5 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，499.17 元。   例：某基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后（已向上 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，                              长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13，567.00-0=13，567.00 元   即：基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别诡计和公告基金份额净值，本基金种种基金 份额净值的诡计，均保留到少量点后第 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后诡计，并在不 晚于每个盛开日的次日公告。遇特别情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸诡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停接受基金申购肯求。 对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 或向上基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上公告。如果投资东谈主的申购肯求全部 或部分被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回 款项。 份额抓有东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求或降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给 赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募评释 书的干系条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与 破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、开阔赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转变中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额）向向前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付基金份额抓有东谈主的全部赎回肯求时，按 正常赎回次序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求有繁难或合计 因支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时可 以遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全 部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。宽限的赎回肯求与 下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日种种基金份额的基金份额净值为基 础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时未作 明确遴荐，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   本基金发生开阔赎回时，在单个基金份额抓有东谈主向上基金总份额 20%以上的赎回肯求 的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回肯求：对于该基金份额抓有东谈主当日向上上一日基金 总份额 20%以上的那部分赎回肯求，基金管理东谈主不错进行宽限办理；对于该基金份额抓有东谈主 未向上上述比例的部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定形式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额抓有东谈主在提交赎 回肯求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他形式在 3 个来往日内陈诉基金份额抓有东谈主，评释相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个处事日种种基金份额的基金份额净值。 息表示办法》的相关规矩，最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个盛开日种种基金份额的基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中 明确从头盛开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头盛开的公告。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   十二、基金转变   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，干系公法由基金管理 东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机 构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的来往场合或者来往形式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法度收取转托管费。   十六、依期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资打算，具体公法由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资打算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  如干系法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务公法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部分 的约定或干系公告。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资主见   在严格控制风险和保抓流动性的前提下，重心投资于受益于产业升级、破费升级和时间 升级干系的行业和个股，力图已毕基金资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）                         、养殖器用（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离 来往可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会干系规矩）                             。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健次序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个来往日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。其他金融器用的投资比例合适法律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据干系规矩履行 稳健次序后调节本基金的投资比例规矩。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   本基金通过对中国经济永久增长的内在逻辑分析、对 GDP、工业增多值、投资和破费增 速、出进口以及财政和货币政策的概括分析，判断中国经济的发展旅途和所处的发展阶段， 衔接成本阛阓的发展及股票和债券的相对估值以及阛阓因素等，决定本基金股票、债券和货 币阛阓器用等大类资产的配置比例，动态追踪种种证券风险收益特征的相对变化，调节具体 配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。   （二）股票投资策略                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   经济发展到一定阶段，经济增长形式的滚动和经济结构的升级调节将带动产业升级和技 术升级，住户收入的擢升将带来破费的升级，陪同升级的鼓励和深入，必将创造新的经济增 长点，带来新的投资契机。   本基金将衔接定量与定性分析，前瞻性地磋议与分析宏不雅经济中轨制性、结构性的发展 趋势，挖掘代表统统这个词经济发展趋势的行业或主题，重心眷注策略性新兴产业、破费升级行业 和传统行业中的时间升级所带来的投资契机。   本基金将根据国民经济和社会发展五年有打算、产业调节与振兴有打算以及区域发展策略等， 发掘国度重心发展的策略性新兴产业。本基金将对影响住户收入水平及破费结构的因素以及 破费结构的变化趋势进行追踪分析，发掘不同期期的破费升级受益行业。本基金将重心眷注 时间升级、盈利模式创新和居品更新换代等对传统行业、企业的影响，挖掘时间升级带来的 投资契机。   本基金管理东谈主将筛选出与上述产业或契机干系度较大或者从上述产业或契机受益较大 的干系行业，通过追踪各行业举座的收入增速、利润增速、毛利率的变动幅度等数据，再结 合各行业举座的估值、阛阓预期以及机构配置等情况，概括谈判各行业的配置比例。   本基金坚抓集中抓股策略，以定量分析为基础，筛选出具有较大增长后劲且估值合理的 公司。   本基金将通过以下法度对股票进行分析，筛选出成长才智较强、盈利质料较高同期估值 合理的公司。   （1）成长才智较强   本基金主要利用主营业务收入增长率、净利润增长率、筹划性现款流量增长率目的来考 量公司的历史成长性，看成判断公司畴昔成长性的依据。   本基金主要检会公司最新讲述期的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业公司相 比较；主要检会公司最新讲述期的净利润与上年同期的比较，并与同行业比拟较；主要检会 公司最新讲述期的筹划性现款流量与上年同期的比较，并与同行业比拟较。   （2）盈利质料较高   本基金利用总资产薪金率和净资产收益率目的来考量公司的盈利才智和质料。   本基金检会公司以前两年的总资产薪金率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比 较。此外，本基金还将眷注公司盈利的组成、盈利的主要开首等，全面分析其盈利才智和质 量。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）估值水平合理   本基金将根据公司所处的行业，采取市盈率、动态市盈率、市净率等估值目的，对公司 股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以躲藏股票价值被过 分高估所隐含的投资风险。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及阛阓信用环境变化主见和永久利 率的发展趋势，概括谈判不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特性、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴荐策略、个券遴荐策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全角落较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调节组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 阛阓的永久稳健收益。   本基金在概括分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴荐安全边 际较高、刊行条目相对优惠、流动性细密以及基础股票基本面细密的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动秉性况，通过 对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分谈判单只中小企业私募债对基金资产流动性酿成的影响，通过信用磋议和流 动性管理后，决定投资品种。   （四）养殖品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，控制参与股指 期货投资。本基金管理东谈主将根据抓有的股票投资组合情景，通过对现货和期货阛阓运行趋势 的磋议，衔接股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴荐合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理东谈主将根据 法律法例的规矩，以套期保值为主要目的，衔接对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券阛阓变动趋势。基金管理东谈主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 债期货和现货基差、套期保值的有用性等目的进行抓续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。    本基金将充分谈判权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属遴荐，严慎进行投资，追求较自如确当期收益。    （五）资产支抓证券投资策略    本基金将通过分析阛阓利率、刊行条目、资产池结构偏执资产池所处行业的景气变化、 失约率、提前偿还率等影响资产支抓证券内在价值的干系要素，并概括运用久期管理、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，遴荐经风险调节后相对价值较高 的品种进行投资。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；    （2）任何来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；    （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的统一权证，不得向上该权证的 10%；    （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得向上上一来往日基金资产净值的    （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （10）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支 抓证券范围的 10%；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 向上其种种资产支抓证券所有这个词范围的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法度，应在评级讲述发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；债券回购最永久限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货来往，应当合适下列限制： 的 10%；本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%； 值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有 的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东谈主将按照中国金融期货来往所要求的内容、样式与时限向来往所讲述 所来往和抓有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 合适基金合同对于股票投资比例的相关规矩；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得向上上一来往日基金资产净值的 30%；   （17）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放式基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得向上基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保抓一致；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（12）             、（19）、                  （20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调节。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起发轫。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为调节基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、左右证券来往价钱偏执他不刚直的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验控制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍爱利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。干系来往必须事                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债概括指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适相助为本基金股票部分的事迹比较基准；中债概括指数是概括 反馈银行间和来往所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等举座走势的跨阛阓债 券指数，未必反馈债券阛阓总体走势，适相助为本基金固定收益部分的事迹比较基准。因此， 以“沪深 300 指数收益率*50%+中债概括指数收益率*50%”为本基金事迹比较基准未必较 好反馈本基金的居品特性及风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或畴昔阛阓发生变化导致此事迹比较基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 管理东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或调节事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于 股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的约定。   八、基金投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  基金托管东谈主广发银行根据本基金合同规矩，复核了本讲述中的财务目的、净值发达和投 资组合讲述等内容，合计其真实、准确和好意思满，不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗漏。  本讲述期数据控制 2024 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号           形貌         金额(元)            占基金总资产的比例（%）      其中：股票              4，550，310.00                8.93      其中：债券              4，164，495.78                8.17      资产支抓证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返                                      -                -      售金融资产 代码          行业类别      公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                       -                  -  B   采矿业                    136，900.00              0.27  C   制造业               1，566，030.00                 3.08      电力、热力、燃气及水出产  D                                  -                  -      和供应业  E   建筑业                    497，400.00              0.98  F   批发和零卖业                         -                  -  G   交通输送、仓储和邮政业                    -                  -  H   住宿和餐饮业                         -                  -                              长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）          信息传输、软件和信息时间 I                              1，060，000.00                     2.09          服务业 J        金融业                        849，530.00                  1.67 K        房地产业                       311，850.00                  0.61 L        租借和商务服务业                           -                        - M        科学磋议和时间服务业                 128，600.00                  0.25          水利、环境和群众设施管理 N                                           -                        -          业          住户服务、修理和其他服务 O                                           -                        -          业 P        训导                                 -                        - Q        卫生和社会处事                            -                        - R        文化、体育和文娱业                          -                        - S        概括                                 -                        -          所有这个词                    4，550，310.00                     8.95          本基金本讲述期末未抓有港股通股票。                                                           占基金资产净     序号       股票代码     股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例（％） 序号       债券品种                公允价值(元)             占基金资产净值比例（％）                          长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）        其中：政策性金融债                    -                          -                                                       占基金资产净值 序号    债券代码     债券称呼     数目（张）      公允价值(元)                                                        比例（％）       本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。       本基金本讲述期末未抓有贵金属。       本基金本讲述期末未抓有权证。       本基金本讲述期内未进行股指期货来往。       本基金本讲述期内未进行国债期货来往。 讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情况。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  序号               称呼              金额(元)          本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可转变债券。          本基金本讲述期末前十名股票中未存在流畅受限股票。          由于四舍五入的原因，本讲述中波及比例诡计的分项之和与所有这个词项之间可能存在尾 差。                                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                             第十部分 基金的事迹       本基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。       基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细    阅读本基金的招募评释书。       本基金合同顺利日为2017年11月29日，基金事迹截止日为2024年6月30日。       长安鑫兴羼杂A                           份额净值增                      事迹比较基准                 份额净值                 事迹比较基     阶段                    长率法度差                      收益率法度差    ①-③        ②-④                 增长率①                 准收益率③                             ②                          ④                 -16.14%    1.09%          11.03%       0.66%   -5.11%     0.43%                 -20.92%    1.00%          -10.80%      0.64%   -10.12%    0.36%                 -0.04%     0.60%          -4.68%       0.42%    4.64%     0.18%                 -3.12%     0.27%           1.78%       0.44%   -4.90%    -0.17% 自基金合同顺利起 至2024年6月30日       本基金举座事迹比较基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债概括指数收益率*50%       长安鑫兴羼杂C                 份额净       份额净值增                                     事迹比较基           事迹比较基准收      阶段         值增长       长率法度差                                ①-③       ②-④                                     准收益率③            益率法度差④                  率①         ②                                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 -16.32%   1.09%      11.03%   0.66%   -5.29%    0.43%                 -21.05%   1.00%     -10.80%   0.64%   -10.25%   0.36%                 -0.18%    0.60%      -4.68%   0.42%   4.50%     0.18%                 -3.19%    0.27%      1.78%    0.44%   -4.97%    -0.17% 自基金合同顺利起 至2024年6月30日       本基金举座事迹比较基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债概括指数收益率*50%   率变动的比较       根据基金合同的规矩，自基金合同顺利之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基   金合同要求。截止到建仓期扫尾时，本基金的各项投资组合比例已合适基金合同的干系规   定。基金合同顺利日至讲述期期末，本基金运作期间已满一年。图示日历为2017年11月29                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 日至2024年6月30日。   根据基金合同的规矩，自基金合同顺利之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基 金合同要求。截止到建仓期扫尾时，本基金的各项投资组合比例已合适基金合同的干系规 定。基金合同顺利日至讲述期期末，本基金运作期间已满一年。图示日历为2017年11月29 日至2024年6月30日。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的提拔和刑事使命   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来往场合的来往日以及国度法律法例规矩需 要对外表示基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外）                                     ，登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；   （3）来往所上市来往的可转变债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近来往 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最 近来往市价，确定公允价钱；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时间确定公允价值。来往所挂 牌转让的资产支抓证券、中小企业私募债，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票和权证，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁依期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值；   （4）来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对阛阓报价进行调节以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为 很少的情况下，采取估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对世界银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往日结算价估值。 值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以及监管部门、自律公法的规矩。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次序及干系法 律法例的规矩或者未能充分调节基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   四、估值次序 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应于每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值额外的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值额外使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主酿成损失的，由估值额外使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值额外使命方也曾积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值额外使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，何况仅对 估值额外的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 使命方仍应酬估值额外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值额外使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外调节采取尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值额外。   估值额外被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外酿成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行补偿： 在对等基础上充分筹谋后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产酿成的顺利损失，由基金管理东谈主负责赔付。 东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面评释的，在基金份额净值出错且酿成投资者                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 顺利损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的使命。 或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的顺利损失， 由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值诡计额外而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建立而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形   七、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个处事日来往扫尾后诡计当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   八、特别情况的处理 谬误不看成基金资产估值额外处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、稳健、合理的措施进行检查，但未 能发现额外的，由此酿成的基金资产估值额外，基金管理东谈主和基金托管东谈主解雇补偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金管理东谈主可对种种基金份额分别制定收益分派决策，统一类别内的每一基金份额享有同瓜分 配权； 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不遴荐，本 基金默许的收益分派形式是现款分成。若基金份额抓有东谈主遴荐红利再投资形式进行收益分派， 收益的诡计以权益登记日当日收市后诡计的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资体式的基金份额保留到少量点后第 2 位，少量点 2 位以后的部 分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在合适法律法例及基金合同约定并对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基 金管理东谈主在履行稳健次序后，可对基金收益分派原则和支付形式进行调节，不需召开基金份 额抓有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的期间不得向上 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募评释书“侧袋机制”部 分的约定。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法度和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金管理费的诡计方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形式于次月前 3 个处事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的诡计方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形式于次月前 3 个处事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形式于次月前 3 个处事日内从基金财 产中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同规矩，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按影相关规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》                    《运作办法》                         《信息表示办法》                                《基金合同》及 其他相关规矩。干系法律法例对于信息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的期间和形式查阅或者复 制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息表示义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的基金信息采取阿拉伯数字；除很是评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大 会召开的公法及具体次序，评释基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东谈主服 务等内容。     《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个处事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示该处事日种种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计形式及相关申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   在本基金抓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等基金依期讲述 “影响投资者决策的其他迫切信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末抓有基金份额及占 比、讲述期内抓有基金份额变化情况及本基金的独有风险。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）算帐讲述   基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲述。算帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律看法书。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐 讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的干系公告   基金管理东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募评释书（更新） 等文献中表示股指期货和国债期货的来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货和国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资主见等。   （十二）投资非公开垦行股票的干系公告   基金管理东谈主在本基金投资非公开垦行股票后 2 个来往日内，在中国证监会指定媒介表示 所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资资产支抓证券的干系公告   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的干系公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个来往日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金年度 讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述和招募评释书（更新）等文献中表示中小企                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息表示，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表示内容与 样式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募评释书、基金居品尊府提要、基金算帐讲述等公开表示的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，何况在不同媒介上表示统一 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金干系信息：                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施次序和特定资产范围   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变等干系业务。基金 份额抓有东谈主肯求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变肯求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中规矩。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 开阔赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一盛开日主袋账户总份额的 10% 认定。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回肯求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行寥寂管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用寥寂的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋 账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记看成后缀。基金                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释评释， 幸免引起投资者诬陷。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产看成一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行寥寂核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企业 管帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见届 时发布的干系公告。   主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值看成 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息表示                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分规矩的基金 净值信息表示形式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期讲述中单独进行表示，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏执他与特 定资产情景干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表示特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险领导。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   特定资产收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等形式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时遴聘合适《证券法》规矩的会                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 计师事务所进行审计并表示专项审计看法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合适《证券法》规 定的管帐师事务所的专科看法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表看法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应酬讲述期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报表示，履行稳健次序并发表审计看法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐讲述的干系要求，遴聘符 合《证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如 将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行稳健次序后，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、阛阓变动、行业的变化、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进度等影响证券 阛阓的多样因素将影响到本基金事迹，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利廉正接影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 自如性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资赢得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水缓和再 投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的到手实施。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东谈主的筹划情景受多种因素的影响，如筹划决策、时间变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东谈主基本面或发展出路产生变化，可能导致其所刊行                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的证券价钱下落，或者可分派利润缩短，使基金预期收益产生波动。固然基金不错通过散布 化投资来减少这种非系统性风险，但不成透顶躲藏。   二、信用风险   信用风险是指刊行东谈主是否未必已毕刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者来往 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以致出现到期不成履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不成实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在障碍或者东谈主为因素酿成操作空幻或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、管帐部门欺骗、来往额外、IT 系统故障等风 险。   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技巧和时间等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置不成达到预期收益 主见；也可能表当今个券个股的遴荐不成合适本基金的投资立场和投资主见等。   跟着中国证券阛阓约束发展，多样外洋的投资器用也将被逐步引入，这些新的投资器用 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金管理东谈主也可能因为对这些新的投资居品 的不纯熟而发生投资额外，产生投资风险。   五、估值风险   本基金采取的估值方法有可能不成充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参 考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来往市价，使调节后的基金资产净值 更公允地反馈基金资产价值。   六、流动性风险                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   流动性风险是指因证券阛阓来往量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现开阔赎回，致使莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的范例型来往 场合，重心投资于受益于产业升级、破费升级和时间升级干系的行业，主要投资对象为具有 细密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和货币阛阓器用等）。本基金 基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，概括评估在正常阛阓环境下本 基金的流动性风险适中。   基金出现开阔赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或开阔赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，在部分宽限赎回时，如本基金单个基金份 额抓有东谈主在单个盛开日肯求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的部分，将自动宽限 办理。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者开阔赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎登科 宽限办理开阔赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理器用看成辅助措施。对于种种流动性风 险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批次序并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用种种流动性风 险管理器用时，可能导致投资东谈主的赎回肯求无法得到实时阐发、赎回款项无法得到实时支付、 赎回价钱因舞动订价机制存在更多的不确定性等情形，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基 金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的干系约定见本招募评释书“第十七部分侧袋机制”                             。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用庇荫并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示份额净值，并不得办理申购、赎回和转变， 仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 现期间和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求 办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户的份额 净值，即便基金管理东谈主在基金依期讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需谈判主袋账 户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的事迹目的不成反馈侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   七、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来往公法 等各异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股集中来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时间和策略新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个来往日无涨跌幅限制，                          第 6 个来往日发轫涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高潮。   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足来往满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资者抓有个股巨额流畅盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签形式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定期间内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行来往，存在流动性风险。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，阛阓可能 存在高集中度情景，举座存在集中度风险。   科创板上市企业均为科技创新成长型，其买卖模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相 似，难以通过散布投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、范围、节律等坚抓阛阓化导向，询价、订价、配售等法子由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价形式。同期，因科创板企业 开阔具有时间新、出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市法度，且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新时间产业扶抓力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   八、合规风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者违反《基金合同》 相关规矩的风险。   九、本基金的特定风险 存在以下风险：本基金在调节资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与阛阓的试验发达 存在较大各异，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益酿成不利影响。 公开形式刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，存在较大流动性风险。 当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 一些独有的风险点。投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还靠近到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）阛阓风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。阛阓风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所酿成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所酿成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或提拔国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者平缓，或者系统出 现故障等原因酿成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍抓有未平仓合约，来往所将按 照交割结算价将本基金抓有的合约进行现款交割，本基金存在无法连接抓有到期合约的可能， 具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割形式，如本基金未能在规依期限内如数托付可交割国债或者 未能在规依期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割失约，来往所将收取相应的贬责性失约金。   本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用，风 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险开首于资产本人，包括价钱波动风险、流动 性风险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当诡计机、通信系统、来往鸠合等时间保障系统或信息鸠合支抓出现异常情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 显现产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金是盛开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金的申购与赎回而约束变化，要是由 于投资东谈主的一语气巨额申购而导致基金管理东谈主在短期内被迫抓有巨额现款；或由于投资东谈主的连 续巨额赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售所抓有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东谈主累计认购金额不得达到或向上基金召募总金额的 50%，基金管理东谈主 接受某笔或某些认购肯求可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权 断绝该等全部或部分认购肯求。如基金管理东谈主接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投资 者抓有基金份额的比例达到或向上基金总份额的 50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前 述 50%比例要求的情形，基金管理东谈主有权断绝该等全部或部分申购肯求。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现开阔赎回，并导致基金管理东谈主的现款支付出现 繁难，基金份额抓有东谈主在赎回基金份额时可能会遭受部分宽限赎回或暂停赎回等风险。   接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基金 管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常处事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起顺利，并自决议顺利后 2 个处事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当绝交： 贯串的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产算帐。 和托管合同的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组颐养接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法 律看法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关规矩等客不雅因素而不成实时变现的，算帐期限可相应延长。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）肃肃阅读并降服《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府提要等信息表示文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息表示，实时应用权利和履行义务；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》绝交的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照料人、法律、 管帐等服务的基金服务机构并决定干系费率，对基金服务机构的干系行径进行监督和处 理；  （9）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；  （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变肯求；  （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用干系权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （14）遴荐、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （15）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、转 换、依期定额投资和非来往过户等业务公法；  （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取稳健合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息表示及讲述义务；  （12）保守基金买卖巧妙，不久了基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐蔽，不向他东谈主久了；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基 金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩期间发出，何况保证投资 者未必按照《基金合同》规矩的期间和形式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近完了、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并陈诉基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全提拔基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；  （4）根据干系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货来往资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全提拔基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂； 对所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）提拔由基金管理东谈主代表基金刚硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》                   《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开表示前赐与隐蔽，不得向他东谈主久了；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，评释基金管 理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了稳健的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或奉求的登记机构处接受并保存基金份额抓有东谈主名册；                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近完了、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监 管机构，并陈诉基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而解雇；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的次序和公法  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份 额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：  （1）绝交《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转变基金运作形式；  （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会次序；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 抓有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内且对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，调节基金份额类别建立或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率 或变更收费形式，或对基金份额分类办法及公法进行调节；  （3）因相应的法律法例、登记机构的干系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）在不违反法律法例规矩和《基金合同》约定且对现存基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩或中国证监会允 许的范围内调节相关基金认购、申购、赎回、转变、依期定额、非来往过户、转托管等业 务的公法；  （6）在不违反法律法例规矩和《基金合同》约定且对现存基金份额抓有东谈主利益无本质 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集形式 集。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得欺压、打扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉期间、陈诉内容、陈诉形式 开基金份额抓有东谈主大会的陈诉。基金份额抓有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决形式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和处所；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信形式、奉求的公证机关偏执接洽形式和接洽东谈主、表 决看法寄交的截止期间和收取形式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定处所对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定处所对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的形式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式以及法律法例或监管机构允 许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合适法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规 定，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他形式在表决控制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式 或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形式视为有用：                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个处事日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定处所对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的形式收取基金份 额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取表决看法的，不影响表 决效劳；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决看法或 授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的奉求 东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合适法律法例、《基金合同》和会 议陈诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面形式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权形式不错采取书面、鸠合、电话、短 信或其他形式，具体形式在会议陈诉中列明。 相衔接的形式召开基金份额抓有东谈主大会，会议次序比照现场开会和通信形式开会的次序进 行。基金份额抓有东谈主不错采取书面、鸠合、电话、短信或其他形式进行表决，具体形式在 会议陈诉中列明。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会筹谋的其他事                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，滥觞由大会主抓东谈主按照下列第七条文定次序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）   、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼） 和接洽形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作形式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以很是决议通                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 过方为有用。  基金份额抓有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。  采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解释，不然提交合适会议 陈诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议陈诉规矩 的表决看法视为有用表决，表决看法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议发轫后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。  在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个处事日内在指定媒介上公告。如果采取通 讯形式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，统一类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系规矩以本节特别约定内容为准， 本节未规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等 规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐形式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起顺利，并自决议顺利后 2 个处事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当绝交： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 算帐。 和托管合同的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 算小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组颐养接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法 律看法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关规矩等客不雅因素而不成实时变现的，算帐期限可相应延长。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。   四、争议惩处形式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 友好协商未能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）                                    ，根据该 会届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各 方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、勤恳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，调节基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门很是行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第二十一部分 托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东谈主   称呼：长安基金管理有限公司   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   法定代表东谈主：崔晓健   成立地间：2011 年 9 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20111351 号   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   组织体式：有限使命公司   存续期间：抓续筹划   接洽电话：021-20329688   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东谈主：王凯   成立地间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：217 亿元东谈主民币   存续期间：抓续筹划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐法度的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的样式提供投资品种池和来往敌手库，以便基金托管东谈主运用干系时间系统，对基金试验投资 是否合适基金合同对于证券遴荐法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、养殖器用（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券 （含分离来往可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会干系规矩）                                 。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健次序后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个来往日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。其他金融器用的投资比例合适法律法例和监管机构的规矩。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据干系规矩履行 稳健次序后调节本基金的投资比例规矩。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；    （2）任何来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；    （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的统一权证，不得向上该权证的 10%；    （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得向上上一来往日基金资产净值的    （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （10）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 抓证券范围的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 向上其种种资产支抓证券所有这个词范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法度，应在评级讲述发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；债券回购最永久限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货来往，应当合适下列限制： 的 10%；本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%； 值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有 的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东谈主将按照中国金融期货来往所要求的内容、样式与时限向来往所讲述 所来往和抓有的卖出期货合约情况、来往目的及对应的证券资产情况等。 合适基金合同对于股票投资比例的相关规矩；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得向上上一来往日基金资产净值的 30%；                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （17）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放式基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得向上基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保抓一致；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（12）             、（19）、                  （20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调节。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起发轫。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第九款基金投资谢绝行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形式对基金管理东谈主基金投资禁 止行径进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验控制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍爱利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。干系来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业法度的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名 单的范围在银行间债券阛阓遴荐来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓来往敌手名单的，应 向基金托管东谈主评释事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的来往公法进行来往，并承 担来往敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴荐 入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 确定合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的来往敌手是否合适相关规矩进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 务账目及核算的真实、准确。 议，明确两边在干系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献提拔以及入款证实书的开立、传递、提拔等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。                                    《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。基金托管东谈主 发现基金管理东谈主在遴荐入款银行时有违反相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定的行径， 应实时以书面体式陈诉基金管理东谈主在 10 个处事日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 违纪事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基 金管理东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期陈诉基金管理东谈主在 10 个处事日内 纠正或断绝结算，若基金管理东谈主拒不履行酿成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所看法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的规矩。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等形式陈诉基金管理东谈主限期纠 正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面陈诉后应 在 2 个处事日内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务履行核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在规矩期间内回话并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往次序也曾顺利的指示违反法律、行政法例 和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即陈诉基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金管理东谈主无刚直事理，断绝、破坏基金托管东谈主根据本托管合同规矩应用监督权，或采                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 取拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金 资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息表示和监督基 金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、久了基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同偏执他相关规矩时，应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，评释违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规矩期间内 回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期陈诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、破坏基金管理东谈主根据本合同规矩应用监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则 分、分派基金的任何财产； 如有特别情况两边可另行协商惩处；                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时陈诉基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责 向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 抓有东谈主东谈主数合适《基金法》            《运作办法》等相关规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在规矩期间内，遴聘具有从事证券、期货 干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理 本基金的一切货币收支行为均需通过基金托管专户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行为。 用由基金管理东谈主负责。 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的一级法东谈主算帐处事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的规矩履行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩履行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参预世界银行间同行拆借 阛阓的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金刚硬世界银行间 债券阛阓债券回购主合同，基金托管东谈主提拔合同蓝本，基金管理东谈主保存合同副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管合同刚硬日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的提拔   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的提拔库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代提拔库，提拔凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验 有用控制的资产不承担提拔使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的提拔   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主提拔。除本合同另有规矩 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的提拔期限为基金合 同绝交后 15 年。                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   五、基金资产净值诡计和管帐复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的期间及次序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   种种基金份额净值是指按照每个处事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，种种基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位 四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应于每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按规矩公告。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致看法的，按照基金管理东谈主对种种基金份额的 基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来往市价，确定公允价钱；                                    ，登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定；                     长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 息得到的净价估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近 来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近来往日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产支抓证券、中小企业私募债，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规矩 确定公允价值； 场上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对阛阓报价进行调节以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很 少的情况下，采取估值时间确定其公允价值。   （3）世界银行间阛阓来往的固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对世界银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因抓有股票而享有的配股权，采取估值时间确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往日结算价估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 估值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以及监管部门、自律公法的规矩。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次序及干系法 律法例的规矩或者未能充分调节基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的谬误不看成基 金资产估值额外处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来往所、期货来往所、登记结算公司发送的数据额外等 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、稳健、合理的措施进行检查，但未能发 现额外的，由此酿成的基金资产估值额外，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错解雇补偿使命。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或减弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值额外的处理形式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值额外使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主酿成损失的，由估值额外使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值额外使命方也曾积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值额外使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，何况仅对 估值额外的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 使命方仍应酬估值额外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值额外使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外调节采取尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值额外。   估值额外被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外酿成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行补偿： 在对等基础上充分筹谋后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额 抓有东谈主和基金财产酿成的顺利损失，由基金管理东谈主负责赔付。 东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面评释的，在基金份额净值出错且酿成投资者 顺利损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的使命。 或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的顺利损失， 由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值诡计额外而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建立而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主、基金托管东谈主寥寂 地建立、记录和提拔本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。                   长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据透顶一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度相关规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记和提拔   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和提拔，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别提拔基金份额抓有东谈主名册。提拔形式不错采取电子或文档的体式，保存期不少于 15 年。 如不成妥善提拔，则按干系法例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金依期讲述等合理原因要求基金管理东谈主提供干系尊府时，基金管理 东谈主应将相关尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所提拔的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应降服隐蔽义务。                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   七、争议惩处形式   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，协商不成惩处的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁处所为上 海市，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，调节基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统辖（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更与绝交   （一）托管合同的变更次序   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同绝交出现的情形                             长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额抓 有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务形貌及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息表示服务   二、来往对账单寄送服务   一般情况下，基金管理东谈主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资东谈主提供依期或不 依期对账单。基金管理东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄形式，基金管理东谈主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄尊府出现遗漏、久了而导致的任何顺利 或迤逦毁伤承担任何补偿使命。   三、客户服务中心电话服务   东谈主工座次每个来往日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通 过该热线赢得业务盘问，信息查询，服务投诉，信息定制，尊府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、鸠合在线服务   通过本基金管理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错已毕在线盘问、投诉、建 议和寻求多样匡助。   基金管理东谈主网站提供基金公告、投资资讯、欢喜刊物、基金学问等多样信息。基金管理 东谈主网站及官方微确信务号提供网上来往、基金账户查询、来往明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管理东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微确信务号：长安基金微欢喜   五、资讯定制服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供种种资讯服务，包括基金净值、来往阐发、基金管理东谈主最新公 告、阛阓资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务热线提交定制 肯求，基金管理东谈主通过手机短信和 E-MAIL 形式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金管理东谈主也会不依期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及寿辰致敬、居品推论等信息。   六、客户投诉处理                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额抓有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好疏通，协商确定回复期间。   七、依期定额投资打算   基金管理东谈主利用直销机构或销售机构为投资东谈主提供依期定额投资服务。通过依期定额投 资打算，投资东谈主不错通过固定的渠谈、依期定额申购基金份额。   八、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请通过上述形式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面连结了本招募评释书。                      长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第二十三部分 其他应表示的事项   以下信息表示事项已通过指定媒介进行公开表示： 活配置羼杂型证券投资基金基金合同节录、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金托管合同、 长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金 基金份额发售公告。 金网上直销系统开展费率优惠行为的公告。 资照料人有限公司灵通认购、申购、赎回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优 惠行为的公告、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金在华泰证券股份有限公司灵通认购、 申购和赎回并参与费率优惠行为的公告。 申购、赎回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 份有限公司灵通认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金在广州证券股份有限公 司灵通认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转变和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 行为的公告。 赎回、基金转变和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 告。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 等业务公法的公告、对于开展长安货币阛阓证券投资基金网上直销基金转变费率优惠的公告、 长安基金管理有限公司总经理袁丹旭任职公告。 公告、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金顽固期内每周净值公告。 示性公告。 对于旗下基金在华金证券股份有限公司灵通认购、申购、赎回、基金转变和定投业务并参与 费率优惠行为的公告 并参与费率优惠行为的公告。 换、依期定额投资）业务的公告。 转变业务的公告。 赎回和基金转变业务的公告。 加费率优惠行为的公告。 年第 1 次更新）         、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额 累计净值的公告。 购、赎回、基金转变和依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 节录。 并参与费率优惠行为的公告。 告。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 售业务的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 销售业务的公告。 惠的公告。 业务的公告。 要。 回、基金转变业务并参与费率优惠行为的公告。 参与费率优惠行为的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 险领导的公告、对于旗下基金抓有的“中科朝阳”股票估值方法调节的公告。                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 及基金份额累计净值的公告。      。 节录。 转变和依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 季度讲述。 券投资基金信息表示管理办法》修改基金合同、托管合同书的公告、长安鑫兴机动配置羼杂 型证券投资基金基金合同、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金托管合同、长安鑫兴机动 配置羼杂型证券投资基金招募评释书更新及节录。 以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行为的公告。 度讲述。 告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 关销售业务的公告。 度讲述。                       长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 申购、赎回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 的公告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 净值的公告。 务的公告。 度讲述。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 季度讲述。 转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。                         长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公告。 回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 度讲述、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司灵通申购、赎回、基金转变业务以及依期定 额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 讲述。 季度讲述。 并相应修改法律文献的公告。 金转变业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 季度讲述。 惠行为的公告。 新。 讲述。 构的公告。 季度讲述。 公告。 参加费率优惠行为的公告。 料提要更新。 累计净值的公告。 则的公告。 季度讲述。 下部分基金销售机构的公告。 讲述。                       长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 季度讲述。 售有限公司与北京晟视六合基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的领导性公告。 务的公告。 公告。 优惠行为的公告。 构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。 季度讲述。 公告。 提要更新。 提要更新。 讲述。 的公告。 公告。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 参与费率优惠行为的公告。 的公告。 务的公告。 参与费率优惠行为的公告。 季度讲述。 惠行为的公告。 构的公告、对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 季度讲述。 告。 新、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书更新。 讲述。 季度讲述。 公告。 长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金基金居品尊府提要更新。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 分基金销售机构并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 公告。 季度讲述。 并参与费率优惠行为的公告。 销售机构并参与费率优惠行为的公告、对于增多腾安基金销售（深圳）有限公司为旗下部分 基金销售机构的公告。 机构并参与费率优惠行为的公告。 提要更新。 讲述。 参与费率优惠行为的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 公告。 安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金基金居品尊府提要更新。 金销售机构并参与费率优惠行为的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司依期 定额投资费率优惠行为的公告。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 公告。 季度讲述。 机构并参与费率优惠行为的公告。 累计净值的公告。 季度讲述。 销售机构并参与费率优惠行为的公告。 售机构的公告。 讲述。 有限公司副总经理离任公告。 季度讲述。 公告。 提要更新、长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书更新。 构的公告。 提要更新。 计净值的公告。                        长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新） 季度讲述。 基金份额抓有东谈主大会的公告。 基金份额抓有东谈主大会的第一次领导性公告。 基金份额抓有东谈主大会的第二次领导性公告。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 大会表决结果暨决议顺利的公告。 提要更新。 讲述。 业务的公告。 告。 的公告。 季度讲述。                  长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）        第二十四部分 招募评释书的存放及查阅形式   本招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场合，投资东谈主可在办公期间免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以顺利登录基金管理东谈主网站上进行查阅和下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。投资东谈主按上述方 式所赢得的文献偏执复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容透顶一致。                    长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第二十五部分 备查文献   一、中国证监会准予长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金注册的文献   二、《长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金托管合同》   四、对于肯求召募注册长安鑫兴机动配置羼杂型证券投资基金的法律看法   五、基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管合同偏执余 备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公期间到存放处所免费查阅，在支付工本费后， 可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                                 长安基金管理有限公司

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