长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新） 基金管制东说念主：长安基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                     长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    进犯教唆 年11月29日证监许可〔2017〕2177号文（《对于准予长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金 注册的批复》）准予注册。 对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监 会不合基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市集，基金份额净值会因为证券/期货市集波动等 因素产生波动。基金不同于银行储蓄入款和债券等大略提供固定收益预期的金融用具，投资 者购买基金，既可能按其合手有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。 理风险、估值风险、流动性风险以实时间风险和本基金的特定风险相等他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关联法律法例由公司采取非公开 方式刊行的债券。由于弗成公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所合手有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资 于港股通股票，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资港股通股票，会靠近因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法律解释等互异 带来的特有风险，包括但不限于市集联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港股通 额度限制的风险、港股通可投资标的范围诊疗带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险、交收轨制带来的风险、港股通下对公司步履的处理法律解释带来的风险、香港联合 交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险、港股通法律解释变动带来的风险、其他可能的风险 等。 法律解释等互异带来的风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、投资联结的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 股票型基金。                       I 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金管制 东说念主管制的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。 招募说明书、基金合同、基金居品而已纲领等信息露馅文献，根据自身的投资目的、风险承 受才略、投资期限、投资教学、资产状态等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金管制东说念主提醒投资者提防基金投资的“买者称心”原则，在作念出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金管制东说念主将对基金简称进行特殊符号，暂停露馅侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱具有不确定性，况且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读关联内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。 实行。 现截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。                       II                                                                  目 录                    第一部分 前言   《长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称“                   《运作办法》”                         ）、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险管制端正》          （以下简称“《流动性风险管制端正》”                           ）、《证券投资基金销售管制办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称“《信 息露馅办法》      ”）和其他关联法律法例的端正，以及《长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“          《基金合同》”                ）编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。本招募说明书由本基金管制东说念主解 释。本基金管制东说念主莫得托付或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相等他关联端正享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应夺目查阅《基金合同》                       。                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               、本基金合同：指《长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充 书》相等更新 相等更新 行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报等     《基金法》           ：指《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改革     《信息露馅办法》 开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改革     《运作办法》 的改革 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念出的改革 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关联政府部门批准种植并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其通常作念出的改革）及关联法律法例端正，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并相沿基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 受长安基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额相等变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通股票交易且该工作日为非港股通交易日，则本基金不绽开申购、赎回及调遣业务）           ：指《长安基金管制有限公司绽开式基金业务法律解释》，是表率基金管制 东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额） 高出上一绽开日基金总份额的 10% 基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 服务费的基金份额类别 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 和香港联合交易扫数限公司（以下简称香港联合交易所）建立时间贯串，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 种植的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）                               ，买卖沪港通、深港 通端正范围内的香港联合交易所上市的股票 通交易日 置计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时间仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介                       第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制情面况   称呼：长安基金管制有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   种植日历：2011 年 9 月 5 日   批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织方式：有限工作公司   注册成本：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：合手续计划   推敲东说念主：陈曦   推敲电话：021-20329688   股权结构：                  鼓舞称呼                 股权比例             长安国际相信股份有限公司                29.63%      杭州景林景淳企业管制合伙企业（有限合伙）               25.93%             上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%               五星控股集团有限公司                13.33%            武器装备集团财务有限工作公司               6.67%                       悉数                100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，管制学博士。历任北京工商大学管制工程系教师，国度轻工业部政 策法例司、质地模范司主任科员，中国证监会期货部、巡视部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳巡视局局长助理，中国证监会巡视一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 蚁集信息办公室负责东说念主，寰球中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委秘书等职，现任长 安基金管制有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管制硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限工作公司总司理等职，现任长安 国际相信股份有限公司副总裁、成本市集一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商管制学士。历任上海沪港金茂司帐师事务扫数限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资管制有限公司实行董事，倬迈盛（上 海）信息研究服务有限公司实行董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管制有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管制有限公司等职，现任长安国际相信 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租出有限公司实行总裁，中国有赞有限公司实行总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 计划总裁，ISP GLOBAL LTD.独处非实行董事，达刚控股集团股份有限公司独处董事，华科资 本有限公司独处非实行董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限工作 公司投资银行部司理、东方基金管制有限工作公司守护长、新华基金管制有限公司总司理助 理、安信基金管制有限工作公司副总司理、东方基金管制有限工作公司总司理、华润元大基 金管制有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金管制有限公司副总司理等职，现任长安 基金管制有限公司总司理、长安钞票资产管制有限公司董事长。   于海洋女士，独处董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协斡旋科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管制有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，独处董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本管制有限公司合伙东说念主，松树铭志（上海）股权投资管制有限公司董事 长，上海图鸿港企业管制合伙企业（有限合伙）实行事务管制东说念主，湖北济川药业股份有限公 司独处董事。   成善栋先生，独处董事，工商管制学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管制信 息部总司理、副行长，长信基金管制有限工作公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管制有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管制有限公司监事，江苏博念念达企业信息研究有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，管制学学士。历任南通万隆司帐师事务扫数限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金管制有限公司监察稽核部司理、 总监助理，现任长安基金管制有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，守护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管制有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金管制有限公司守护长、长安钞票资产管制有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商管制硕士。历任星河基金管制有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产管制有限公司权益部负责东说念主，长安基金管制有限公司总司理助理。现 任长安基金管制有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管制有限公司信息时间部总司理助 理、长安基金管制有限公司信息时间部总司理助理、副总司理，现任长安基金管制有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商管制硕士。历任长安基金管制有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管制有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周详先生，总司理助理，管制学学士。历任东方基金管制股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金管制有限公司华北区总司理助理、金信基金管制有限公司市集营销部机构业务副总 监、华润元大基金管制有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金管制有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金管制有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   袁苇先生，经济学硕士。曾任东海证券股份有限公司自营分公司、立溢股权投资中心、 华泰资产管制有限公司、太平资产管制有限公司的权益投资司理等职。现任长安基金管制有 限公司权益投资部基金司理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融市集部交易员，长安基金管制有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金管制有限公司研究部副总监。   肖洁女士，工商管制硕士。曾任德摩成本有限公司交易司理，长安基金管制有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金管制有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息露馅办法》等法律法例的关联端正，并建立健全里面阻挡轨制，采取灵验范例，防护坐法 违法步履的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）冒昧背负，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例关联端正和中国证监会端正辞谢的其他步履。 法例及行业表率，教授信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、干与、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、坑害权益；   （7）违抗现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联端正，露出在职职 期间明察的关联证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹算等信 息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关联的交易行径；   （8）除按基金管制东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违抗证券交易场地业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，淆乱市集秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有伪善、误导、欺骗要素；   （13）以不正直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会辞谢的步履。   （1）依照关联法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不露出在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关联的交易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易相等他行径。   五、基金管制东说念主的里面阻挡轨制   （1）保证公司计划运作严格盲从国度关联法律法例和行业监管端正，坚合手基金份额合手 有东说念主利益最大化原则，自发形成遵法计划、表率运作的鉴定和理念；   （2）防护和化解计划风险，提高计划管制效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，达成公司的合手续、稳固、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、无缺和实时露馅；   （4）确保投资管制行径中公说念对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个模范；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，赞佩内控轨制 的灵验实行；   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保合手相对独处，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的确立权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管制方法责问运作成本，提高经济效益， 以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥当国度法律法例、规章和各项端正，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面阻挡轨制涵盖公司计划管制的各个模范，不得留有轨制上的空 白或裂缝；   （3）审慎性原则。公司里面阻挡的中枢是风荆棘挡，制定里面阻挡轨制以审慎计划、 防护和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面阻挡轨制必须跟着关联法律法例的诊疗和公司计划策略、 计划方针、计划理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面阻挡的轨制体系由里面阻挡大纲、基本管制轨制和部门业务规章三个脉络的制 度系列组成，这三个不同脉络的里面管制轨制既彼此独处又彼此推敲，在公司规矩的带领和 敛迹下组成了公司总体的里面阻挡的轨制体系。   里面阻挡大纲是对公司规矩的原则端正的细化和伸开，同期又是对公司各项基本管制制 度的管辖和原则带领。   基本管制轨制是依据里面阻挡大纲对各项业务行径和公司管制的基本表率，涵盖公司各 项业务及管制行径的各个方面，为部门管制轨制和业务工作手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风荆棘挡轨制、投资管制轨制、基金运营轨制、信息露馅轨制、监察稽核制 度、信息时间管制轨制、公司财务轨制、行政管制轨制、东说念主力资源管制轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常工作进行敛迹和带领。   三层里面阻挡轨制体系在不同的阻挡脉络上，对公司计划管制行径的决策、实行和监督 进行表率，将公司在计划管制行径中可能发生的风险，根据不同的决策层和实行层的权利与 工作进行阐明，并对决策和实行过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面阻挡轨制给予 防护和阻挡，达成公司的正当合规运行，强化公司的里面风荆棘挡，从而赞佩公司鼓舞和基 金份额合手有东说念主的利益。   公司依据自身计划特质种植礼貌递进、权责统一、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭方针工作制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺盲从，在授权范围内承 担岗亭工作；   （2）建立关联部门、关联岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地。公司建立进犯业 务处理凭据传递和信息疏通轨制，关联部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以守护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三说念监控防地。守护长、监察稽核部独处于其它部门和业务行径，并对里面阻挡制 度的实行情况实行严格的搜检和反馈。   基金管制东说念主确知建立里面阻挡系统、相沿其灵验性以及灵验实行里面阻挡轨制是公司董 事会及管制层的工作，董事会承担最终工作；基金管制东说念主极端声明以上对于风险管制和里面 阻挡的露馅着实、准确，并承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展继续完善风险管制和内 部阻挡轨制。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准种植机关和批准种植文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   推敲东说念主：马强   推敲电话：010-68857221   存续期间：合手续计划   计划范围：接管公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银行有限工作公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限工作公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限工作公司在关联具 有法律遵守的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律工作。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚合手服务“三农”                  、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐扬邮政蚁集上风，强化里面阻挡，合规稳健计划，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，达成鼓舞价值最大化，支合手国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管制处、风 险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教学。 理委员会联合批准，得到证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管制委员会批准，得到保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行坚合手以客户为中心、以服务为基础的计划理念，依托专科的托管团队、活泼的托 管业务系统、表率的托管管制轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额合手有东说念主和繁多资产管制机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得到了互助 伙伴一致好评。   狂妄 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产管制筹算、相信筹算、 银行接待居品、保障资金、保障资产管制筹算、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   行动基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关联管制端正，遵法计划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全无缺，确保关联信息的着实、准确、无缺、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面阻挡工作，对 托管业务风荆棘挡工作进行搜检带领。托管业务部专门确立里面风荆棘挡处室，配备专职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，具有独处欺骗监督稽核的工作权益和才略。   托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管制轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权工作实行联结阻挡，业务钤记按规程相沿、存放、 使用，账户而已严格相沿，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，阻塞管制，实施音像 监控；业务信息由专职信息露馅东说念主员负责，防护泄密；业求达成自动化操作，防护东说念主为事故 的发生，时间系统无缺、独处。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》相等配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对坐法违法步履实时给予风险教唆，要求其限期纠正，同期敷陈中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务模范中，对基金管制东说念主发送的投 资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡目的进行例行监 控，发现投资比例超标等格外情况，向基金管制东说念主发出版面申报，与基金管制东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）通落后间或非时间妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金管制东说念主进行 解释或举证，要求限期纠正，并实时敷陈中国证监会。                     第五部分 关联服务机构   一、基金份额销售机构   （1）长安基金管制有限公司直销中心   称呼：长安基金管制有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东说念主：崔晓健   电话：021-20329688   传真：021-20329899   推敲东说念主：陈曦   客户服务电话：400-820-9688   （2）长安基金管制有限公司网上交易平台   网上交易平台包括基金管制东说念主官方网站（www.cafund.com）和基金管制东说念主指定电子交易 平台。   个东说念主投资者可登陆基金东说念主管制官方网站（www.cafund.com）和基金管制东说念主指定电子交易 平台，在与基金管制东说念主达成网上交易的关联契约、接受基金管制东说念主关联服务条件、了解关联 基金网上交易的具体业务法律解释后，通过基金管制东说念主网上交易平台办理开户、申购、赎回等业 务。具体交易确定请参阅基金管制东说念主关联公告。   (1) 交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com   (2) 上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   公司网址：www.spdb.com.cn   (3) 兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 深圳市新兰德证券投资研究有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8) 财咨说念信息时间有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9) 和信证券投资研究股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东说念主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (10) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀大路 47 号     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166 转 849     公司网址：www.huilinbd.com     (11) 上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (12) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (13) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (14) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (15) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (16) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (17) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (18) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (19) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (20) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (21) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (22) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (23) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍    客服电话：400-003-0358    公司网址：www.qiandaojr.com    (24) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网址： www.5irich.com    (25) 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东说念主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (26) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (27) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港互助区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (28) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (29) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (30) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (31) 一起钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (32) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东说念主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (33) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (34) 上海大聪慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (35) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (36) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn     (37) 上海国信嘉利基金销售有限公司     注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     法定代表东说念主：付钢     客服电话：021-68809999     公司网址：www.gxjlcn.com     (38) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东说念主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     (39) 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     法定代表东说念主：金佶     客服电话：021-34013999     公司网址：www.hotjijin.com     (40) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     公司网址：www.kunyuanfund.com     (41) 泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (42) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (43) 上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东说念主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (44) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸搜检区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区聪慧广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限工作公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (60) 上海中原钞票投资管制有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (61) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限工作公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号特等世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (62) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (63) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (64) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (65) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (66) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (67) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (68) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (69) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (70) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (71) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (72) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (73) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (76) 中信证券（山东）有限工作公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (77) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (78) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (79) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (80) 上海证券有限工作公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (81) 大同证券有限工作公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (82) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (83) 吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511-8    公司网址：stock.pingan.com    (84) 东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531    公司网址：www.longone.com.cn    (85) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (86) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (87) 上海华信证券有限工作公司    注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区世纪大路 100 号环球金融中心 9 楼    法定代表东说念主：陈灿辉    客服电话：4008205999    公司网址：www.shhxzq.com    (88) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (89) 华鑫证券有限工作公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (90) 东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (91) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (92) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (93) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易搜检区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (94) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (95) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时间开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (96) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (97) 华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  法定代表东说念主：燕文波  客服电话：956011  公司网址：www.huajinsc.cn  (98) 华瑞保障销售有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东说念主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金管制东说念主可根据关联法律法例的要求，采纳妥当要求的机构销售本基金，并在招募说 明书或基金管制东说念主网站列明。   二、登记机构  称呼：长安基金管制有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  推敲电话：021-20329771  传真：021-20329741  推敲东说念主：欧鹏   三、出具法律见识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋 推敲电话：021-31358666 传真：021-31358600 推敲东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：天健司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东说念主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 推敲东说念主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息露馅办法》等关联 法律法例及《基金合同》和其他关联端正召募，经 2017 年 11 月 29 日证监许可〔2017〕2177 号文献准予注册召募。召募期从 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日止，共召募了 不按时。               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效情况   根据关联端正，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同已于 2018 年 2 月 7 日端庄生 效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东说念主端庄起点管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时敷陈中给予露馅；连气儿 60 个工作 日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会敷陈并建议处分决议，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在更新的 招募说明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管制东说念主网站公示。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关联公告。投资东说念主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的粗浅交易日的交易时刻，若本基金参与港股通股票交易且该工作日为非港股 通交易日，则本基金不绽开申购与赎回，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息露馅办法》的关联端正在指定媒介上公告。  基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月起点办理申购，具体业务办理时刻在 申购起点公告中端正。  基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回起点公告中端正。  在确定申购起点与赎回起点时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 露馅办法》的关联端正在指定媒介上公告。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行筹划； 端正的，以基金销售机构的端正为准；   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新 法律解释起点实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成 立；基金登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在端正时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产 生的利息等任何损失。   基金份额合手有东说念主提交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额合手有东说念主赎回肯求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大都赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本 招募说明书关联条件处理。遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理经落后，则 赎回款项划付时刻相应延伸。   基金管制东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确当日行动申购或赎回肯求 日（T 日），在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构照旧接 收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承 担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金管制东说念主可根据关联业务法律解释，对上 述业务办理时刻进行诊疗，本基金管制东说念主必须在诊疗实施日前按照《信息露馅办法》的有 关端正在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主通过基金管制东说念主网上交易平台（咫尺仅针对个东说念主投资者）和除基金管制东说念主 之外的其他销售机构申购本基金份额，初次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东说念主民币 （含申购费），其他销售机构可根据我方的情况诊疗初次申购和追加申购单笔最低金额限 制。投资东说念主在基金管制东说念主直销中心（网上交易平台除外）初次申购本基金份额，最低金额 为 10，000 元东说念主民币（含申购费）                   ，追加申购单笔最低金额 1，000 元东说念主民币（含申购费）。通 过本基金管制东说念主直销中心单笔申购最低金额限制可由基金管制东说念主酌情诊疗。   投资者将分配的收益采纳红利再投资方式转购基金份额或采取按时定额投资筹算时， 不受最低申购金额的限制。   基金管制东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金管制东说念主的直销中心进行交易需受基金 管制东说念主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，本基金咫尺对单个投资东说念主累计合手有的基金份额不设上限限制， 畴昔基金管制东说念主不错端正单个投资东说念主累计合手有的基金份额数目限制，具体端正见按时更新 的招募说明书或关联公告。法律法例、中国证监会另有端正的除外。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等范例，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告。   基金份额合手有东说念主可将其合手有的全部或部分基金份额赎回，基金份额合手有东说念主在销售机构 赎回时，每笔赎回肯求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后将导 致在销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回 名额有其他端正的，以各销售机构的业务法律解释为准。 限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的关联端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率相等用途 广、销售、登记等各项用度。 申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔分别 筹划。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元       1.20%          M≥500 万元       1000 元/笔 额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额合手有东说念主承 担，基金份额合手有东说念主可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对合手续合手有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对合手续合手有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将 赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不 含 180 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计 入基金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额合手有东说念主合手有该部分基金份额的时刻分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        合手有时刻（Y）         赎回费率        Y＜7 日           1.50%        Y≥180 日         0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         合手有时刻（Y）               赎回费率         Y＜7 日                 1.50%         Y≥30 日                0% 《信息露馅办法》的关联端正在指定媒介上公告。 基金促销筹算，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管机 构要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法律解释遵从关联法律法例以及监管部门、自 律法律解释的端正。   七、申购份额与赎回金额的筹划   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额       申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值       申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－申购用度       申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述筹划结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.20%）=49，407.11 元   申购用度=50，000-49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0585=46，676.53 份   即：投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 的基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹划方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述筹划结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的筹划方法同样，均采取“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各类基金份额的基金份额净值为基准进行筹划，赎回金额的筹划方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述筹划结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益由基金财产 享有。   例：某基金份额合手有东说念主合手有 10，000 份 A 类基金份额，合手有 150 日后决定全部赎回，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13，567.00-67.83=13，499.17 元   即：基金份额合手有东说念主合手有 10，000 份 A 类基金份额 150 日后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，499.17 元。   例：某基金份额合手有东说念主合手有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后决定全部赎回，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13，567.00-0=13，567.00 元   即：基金份额合手有东说念主合手有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别筹划和公告基金份额净值，本基金各类基金 份额净值的筹划，均保留到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当日收市后筹划，并 在不晚于每个绽开日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延伸筹划或 公告。   八、申购和赎回的登记 续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 续。 于起点实施前依照《信息露馅办法》的关联端正进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停接受基金申购肯求。 值。 份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法粗浅运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金管制东说念主应当根据关联端正在指定媒介上公告。如果投资东说念主的申购肯求全 部或部分被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎 回款项。 值。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求，基金管制 东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明书的关联条件处 理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）高出 前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才略支付基金份额合手有东说念主的全部赎回肯求时，按 粗浅赎回模范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求有用功或觉得 因支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总 量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额合手有东说念主在提交赎回申 请时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回， 直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。缓期的赎 回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日各类基金份额的基金份 额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额合手有东说念主在提交赎 回肯求时未作明确采纳，基金份额合手有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   本基金发生大都赎回时，在单个基金份额合手有东说念主高出基金总份额 20%以上的赎回肯求 等情形下，基金管制东说念主应当缓期办理赎回肯求：对于该基金份额合手有东说念主当日高出上一绽开 日基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，应当全部自动进行缓期办理；对于该基金份额合手 有东说念主未高出上述比例的部分，基金管制东说念主根据前述的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎 回肯求一并办理。然则，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤废。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管制东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 高出 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个交易日内申报基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定媒介公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。 息露馅办法》的关联端正，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公 告，并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金调遣   基金管制东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关联法律解释由基金管制 东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关联机 构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证 监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基 金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联而已，对于 妥当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收 费。   十六、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的模范收取转托管费。   十七、按时定额投资筹算   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资筹算，具体法律解释由基金管制东说念主另行端正。 投资东说念主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管制东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资筹算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   如关联法律法例允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制 东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定或关联公告。                  第九部分 基金的投资   一、投资方针   通过个股精选和资产配置，在严格阻挡风险和保合手流动性的前提下，追求基金资产的 遥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板相等他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通股票、繁衍用具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、地点政府债、政府支合手机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）                             、可交换公司债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资产支合手证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥当中国证监会关联端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内依 法刊行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。其他金融用具的投资比例妥当法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管制东说念主可依据关联端正履 行得当模范后诊疗本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金将采取“从上至下”的大类资产配置策略和“从下到上”精选个股策略相结合 的方法进行资产配置和组合风险管制。   （一）大类资产配置策略   抽象运用定性分析和定量分析，重心阅览宏不雅经济状态、政府政策和成本市集等三个 方面的因素，判断经济发展所处阶段，比较股票、债券等大类资产的风险收益特征，评估 各类证券的投资价值，结合好意思林投资时钟模子，确定基金资产在股票、债券及货币市集工 具等大类资产的配置比例，并应时和蔼上述因素的变化，动态诊疗并优化大类资产的配置 比例。   （二）股票投资策略   本基金 A 股和港股通股票均采取如下精选个股的策略，以挖掘具有较高成长后劲的上 市公司。   本基金充分阐扬基金管制东说念主在精选个股方面的上风，采取“从下到上”的视角，通过 定性与定量分析，运用不同的分析方法和目的评估处于不同发展阶段和不同生命周期上市 公司的企业内在价值和市集相对价值，挖掘具有较高成长后劲的上市公司。   企业的生命周期可不祥分为初创期、成遥远、闇练期和零落期 4 个阶段，每个阶段的 企业有不同的特征，收货才略、成长性和成长契机也各不同样。   初创期的企业成立时刻较短，领有一定的互异化的坐褥时间或专有时间；坐褥领域小， 固定成本较高；居品还莫得闻明度，市集占有率低；营业收入低，且存在较大不确定性； 企业组织结构不祥。成遥远的企业基本形成了我方私有的居品系列，居品市集份额稳步提 高，市集竞争才略迟缓增强，收入增长速率加速，企业的里面管制迟缓表率化、淡雅化。 闇练期的企业资金浑朴、时间先进、东说念主才资源丰富、管制水平提高，具有较强的生涯才略 和竞争才略，企业盈利才略较为稳固。零落期的企业居品市集份额迟缓下降，企业盈利能 力下降；管制阶级的官僚主义、个人主义严重。   根据上述特征，结合市集占有率、居品转变性和市集远景、现款流和管制才略等定性、 定量目的，确定上市公司所处的生命周期阶段。   （1）初创期企业的内在价值评估   初创期企业的畴昔发展和收货具有较大未知性，本基金运用 Black-Scholes 期权订价模 型，把初创期企业的专利、居品或投资契机看作一种期权而对企业进行估值，再结合对企 业居品的开创性、市集后劲以及创业者的企业家精神和管制才略的定性分析，参考闇练市 场访佛企业的估值和发展，抽象评估初创期企业的内在价值。   （2）成遥远企业的内在价值评估   成遥远企业领域和市集占有率快速扩大，收入和利润快速增长，但有较大的研发用度 和市集开拓用度，本基金采取经济利润（Economic profit）折现法评估其内在价值。同期， 密切和蔼其管制才略的擢升速率是否能相沿业务发展速率及是否能适合日益强烈的行业竞 争。   （3）闇练期企业的内在价值评估   闇练期企业的盈利水安稳固、现款流转顺畅、资产结构合理，企业的价值取决于企业 畴昔解放现款流的折现值，本基金采取解放现款流折现模子估算闇练期企业的内在价值。   （4）零落期企业的内在价值评估   处于零落期的企业渔利才略下降，财务状态趋于恶化，现款流急剧下降或者为负，此 类公司也可能保合手合手续计划，朝大型企业集团的标的发展，参加新的成长阶段，本基金采 用解放现款流量模子估算此类处于零落期企业的内在价值。   处于不同生命周期的企业具有不同的成长契机和成长后劲，处于初创期和成遥远企业 的成长性主要来自于内涵式的成长，处于闇练期的企业成长性更多来自于成本阻挡所带来 的市集占有率的擢升，处于零落期企业的成长性更多来自于资产重组或并购等外延性的机 会。   对于初创期企业，重脸色切其居品或服务的互异性和特殊性以及利基市集的后劲，同 时和蔼其管制团队的管制才略等。   对于成遥远企业，重脸色切其主营业务收入增长率、营业利润增长率、市集占有率、 居品研发才略等目的。   对于闇练期企业，重脸色切其营业利润增长率、成本利润率、市集占有率、居品研发 才略等目的。   对于零落期企业，重脸色切其各部分业务或资产的价值，分析企业资产重组和并购等 可能性契机。   筹划公司的市盈率（PE）              、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、企业价 值倍数（EV/EBITDA）以及行业或同行业同类公司的估值比较，判断公司的相对市集价值。   抽象企业不同的生命周期阶段、比较企业内在价值和相对市集价值，结合其成长性分 析，对处于不同生命周期和发展阶段的企业给予不同的风险溢价，最终决定个股的投资。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及市集信用环境变化标的和遥远 利率的发展趋势，抽象琢磨不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等 因素，采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳 策略、回购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、 货币政策和流动性等情况的变化，诊疗组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等， 以获取债券市集的遥远稳健收益。   可调遣债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有 抵挡下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金在抽象分析可转债的股性特征、债 性特征、流动性等因素的基础上，采取数目化估值用具评定其投资价值，采纳安全边缘较 高、刊行条件相对优惠、流动性邃密以及基础股票基本面邃密的品种进行投资。   本基金还将密切和蔼转股溢价率、纯债溢价率等目的的变化情况，积极寻找转股溢价 率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种，捕捉关联套利契机。   （四）繁衍品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限度参与股 指期货投资。   本基金管制东说念主将根据合手有的股票投资组合状态，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，结合资指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配，选 择合适的投资时机，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将将充 分琢磨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到责问投 资组合的合座风险的目的。   本基金主要利用国债期货管制债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管制东说念主将根 据法律法例的端正，以套期保值为主要目的，结合对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析， 展望债券市集变动趋势。基金管制东说念主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、 国债期货和现货基差、套期保值的灵验性等目的进行合手续追踪，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   本基金对权证的投资以对冲着落风险、达成保值和锁定收益为主要目的。本基金在权 证投资中抽象琢磨股票合理价值、标的股票价钱，结合权证订价模子、市集供求关系、交 易轨制设想等多种因素测算权证合理价值，采取杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护 组合成本策略、收货保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。 同期，本基金将充分琢磨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属采纳，严慎进行投资，追求较稳固确当期收益。    （五）资产支合手证券投资策略    本基金将通过分析市集利率、刊行条件、资产池结构相等资产池所处行业的景气变化、 背信率、提前偿还率等影响资产支合手证券内在价值的关联要素，并抽象运用久期管制、收 益率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，在严格阻挡风险的情况下， 通过信用研究和流动性管制，采纳经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以期得到 遥远稳固收益。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章刊行上市的股 票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 悉数筹划）     ，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股悉数筹划）                 ，不高出该证券的 10%；    （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有的吞并权证，不得高出该权证的 10%；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （10）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得高出该资产 支合手证券领域的 10%；    （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不 得高出其各类资产支合手证券悉数领域的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级敷陈发布之 日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当妥当下列限制： 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金合手 有的债券总市值的 30%； 妥当基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当妥当基金合 同对于债券投资比例的关联约定； 一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金合手有单只中小企业私募债，其市值不得高出本基金资产净值的 10%；   （18）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时 绽开式基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 该上市公司可运动股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 妥当上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保合手一致；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，日韩成人av电影但中国证监会端正的特殊情形除外。法 律法例和监管部门另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起起点。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当 模范后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱相等他不正直的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   法律、行政法例或监管机构取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行得当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、实验阻挡东说念主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当妥当本基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交易 必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生抽象指数收益率*20%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中领域大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，综 合反应沪深 A 股市集合座发扬，对 A 股市集总体走势具有较强代表性，适互助为本基金 A 股投资部分的事迹比较基准。   中债抽象全价指数是抽象反应银行间和交易所市集国债、金融债、企业债、央票及短 期融资券等合座走势的跨市集债券指数，大略反应债券市集总体走势，适互助为本基金债 券投资部分的事迹比较基准。   恒生抽象指数是恒生指数有限公司编制的反应在香港联合交易所上市股票发扬的抽象 指数，涵盖了香港主板上市、总市值名次前 95%且流动性较好的股票，是一个全面反应香 港证券市集的指数，具有鄙俚代表性，适互助为本基金港股通股票投资部分的事迹比较基 准。   本基金为活泼配置羼杂型基金，根据本基金投资比例和投资范围端正，沪深 300 指数 收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生抽象指数收益率*20%的事迹比较基准 大略客不雅推测本基金的投资绩效。   如果今后法律法例发生变化，或畴昔市集发生变化导致此事迹比较基准不再适用，或 有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金，或指数住手编制时，基金 管制东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要 求履行得当模范后变更或诊疗事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股 票型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可投资港股通股票，因此本基金还靠近汇率风险、香港市 场风险等境外证券市集投资所靠近的极端投资风险。   七、基金管制东说念主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金投资组合敷陈      基金管制东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载而已不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带工作。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本敷陈中的 财务目的、净值发扬和投资组合敷陈等内容，觉得其着实、准确和无缺，不存在伪善记录、 误导性述说或要紧遗漏。      本敷陈期数据狂妄 2024 年 6 月 30 日止。财务数据未经审计。                                                  金额单元：东说念主民币元 序号              名目                金额(元)          占基金总资产的比例（%）       其中：股票                     291，151，179.05           75.17       其中：债券                                 -                -           资产支合手证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                -                                                   金额单元：东说念主民币元 代码            行业类别               公允价值(元)         占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                               -                   - B    采矿业                         50，393，441.36              13.21 C    制造业                        219，122，864.76              57.43 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业            21，634，872.93               5.67 E    建筑业                                    -                   - F    批发和零卖业                                 -                   - G    交通运输、仓储和邮政业                            -                   - H    住宿和餐饮业                                 -                   - I    信息传输、软件和信息时间服务业                        -                   - J    金融业                                    -                   - K    房地产业                                   -                   - L    租出和商务服务业                               -                   - M    科学研究和时间服务业                             -                   - N    水利、环境和各人设施管制业                          -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                          -                   - P    教训                                     -                   - Q    卫生和社会工作                                -                   - R    文化、体育和文娱业                              -                   - S    抽象                                     -                   -                  悉数             291，151，179.05              76.31     本基金本敷陈期末未合手有港股通股票。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产净      序号   股票代码    股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                    值比例（％）                                                        占基金资产净   序号       股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例（％）  本基金本敷陈期末未合手有债券。  本基金本敷陈期末未合手有债券。  本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。  本基金本敷陈期末未合手有权证。 敷陈编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。 外的股票。                                                         单元：东说念主民币元  序号        称呼                                               金额(元) 本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可调遣债券。 本基金敷陈期末前十名股票中未存在运动受限情况。 由于四舍五入的原因，本敷陈中波及比例筹划的分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                            第十部分 基金的事迹      本基金管制东说念主依照恪尽责守、教授信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日为2018年2月7日，基金事迹截止日为2024年6月30日。  长安鑫禧羼杂A                            净值增长     事迹比较         事迹比较基                  净值增 阶段                         率模范差     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③       准差④                  -17.62%   0.92%    -16.62%       0.91%   -1.00%    0.01% 年12月31日 年12月31日 年12月31日                  -16.87%   2.41%        -4.80%    0.79%   -12.07%   1.62% 年12月31日                  -27.01%   2.54%    -14.09%       0.99%   -12.92%   1.55% 年12月31日                  -28.90%   1.78%        -7.69%    0.64%   -21.21%   1.14% 年12月31日                  -27.04%   2.22%        2.07%     0.65%   -29.11%   1.57% 年6月30日 自基金合同奏效起                  -68.57%   1.84%    -10.30%       0.84%   -58.27%   1.00% 至2024年6月30日    本基金的事迹比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒  生抽象指数收益率*20%  长安鑫禧羼杂C                            净值增长     事迹比较         事迹比较基                  净值增 阶段                         率模范差     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                  长率①                             ②            率③       准差④                 -17.80%   0.92%    -16.62%      0.91%   -1.18%    0.01%                 -17.04%   2.41%        -4.80%   0.79%   -12.24%   1.62%                 -27.15%   2.54%    -14.09%      0.99%   -13.06%   1.55%                 -29.02%   1.78%        -7.69%   0.64%   -21.33%   1.14%                 -27.14%   2.22%        2.07%    0.65%   -29.21%   1.57% 自基金合同奏效起                 -68.96%   1.84%    -10.30%      0.84%   -58.66%   1.00% 至2024年6月30日     本基金的事迹比较基准：沪深300指数收益率*50%+中债抽象全价指数收益率*30%+恒生  抽象指数收益率*20%  的比较     本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的端正，自基金合同奏效日起6个月内基金 各项资产配置比例需妥当基金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当 基金合同关联投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。   本基金于2018年2月7日成立。根据基金合同的端正，自基金合同奏效日起6个月内基金 各项资产配置比例需妥当基金合同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当 基金合同关联投资比例的约定。图示日历为2018年2月7日至2024年6月30日。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相等他 资产的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相独处。   四、基金财产的相沿和刑事工作  本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 相沿。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律法例端正 需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外）                                    ，录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主 与基金托管东说念主另行协商约定；  （3）交易所上市交易的可调遣债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间确定公允价值。交易所挂 牌转让的资产支合手证券、中小企业私募债券，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票和权证，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值；   （4）交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，以活跃 市集上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，对市集报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集 行径很少的情况下，采取估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对寰球银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债 券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。                        按契约或合同利率逐日说明利息收入。 布的东说念主民币汇率中间价为准。 境应酬易场地所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有互异的， 基金将在关联税金诊疗日或实验支付日进行相应的估值诊疗。 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的规 定。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关联 法律法例的端正或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   基金管制东说念主应于每个估值日筹划基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按 端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公 布。   五、估值流毒的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额 净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状酿成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的工作东说念主应当对由 于该估值流毒遭受损不当事东说念主（              “受损方”                  ）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予 补偿，承担补偿工作。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流毒工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒工作方承担；由于估值流毒工作方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主酿成损失的，由估值流毒工作方对径直损失承担 补偿工作；若估值流毒工作方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值流毒工作方草率更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值流毒的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 工作方仍草率估值流毒负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值流毒工作方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果 得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到 的补偿额加上照旧得到的不妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值流毒 工作方。   （4）估值流毒诊疗采取尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的工作方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现流毒时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的范例防护损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。  （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统确立而产生的净值筹划尾差，以基金 管制东说念主筹划结果为准。  （4）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明  用于基金信息露馅的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易结果后筹划当日的基金 资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结 果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理 的过失不行动基金资产估值流毒处理。 等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、得当、合理的范例进行搜检，但未 能发现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金管制东说念主和基金托管东说念主辞退补偿工作。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的范例放松或排斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的份额净值。               第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金管制东说念主可对各类基金份额分别制定收益分配决议，吞并类别内的每一基金份额享有同等 分配权； 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额合手有东说念主不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现款分成。若基金份额合手有东说念主采纳红利再投资方式进行收益 分配，收益的筹划以权益登记日当日收市后筹划的两类基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资，红利再投资方式的基金份额保留到一丝点后第 2 位，一丝点 2 位 以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在妥当法律法例及基金合同约定并对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当模范后，可对基金收益 分配原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在指 定媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金收益分配披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹划截止日）的时刻不得 高出 15 个工作日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务 法律解释》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的约定。                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管制费的筹划方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主在次月初 3 个 工作日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费的筹划方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主在次月初 3 个 工作日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%，按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主在次月初 3 个 工作日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约端正，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募 说明书“侧袋机制”部分的约定或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥当《基金法》《运作办法》《信息露馅办法》《基金合同》 相等他关联端正。关联法律法例对于信息露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例 和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”                       ）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”   ）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开露馅的信息而已。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的基金信息采取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）    《基金合同》、基金招募说明书、基金托管契约、基金居品而已纲领 大会召开的法律解释及具体模范，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息露馅及基金份额合手有东说念主 服务等内容。      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品而已纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品而已纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、     《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个工作日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅该工作日各类基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年 度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登 载在指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈 登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季 度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。  在本基金合手续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组 合资产情况相等流动性风险分析等。  如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等基金按时报 告“影响投资者决策的其他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末合手有基金份额 及占比、敷陈期内合手有基金份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。  （七）临时敷陈  本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项；   （八）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的， 关联信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开领悟，并将关联情况立即敷陈中国 证监会。   （九）计帐敷陈   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并 将计帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关联公告   基金管制东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货和国债期货的交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既 定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资港股通股票的关联公告   基金管制东说念主应当在在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露馅本基金投资港股通股票的关联情况。   （十三）投资非公开辟行股票的关联公告   基金管制东说念主在本基金投资非公开辟行股票后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十四）投资资产支合手证券的关联公告   基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支 合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内扫数的资产支合手证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度敷陈中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证 券明细。  （十五）投资中小企业私募债的关联公告  基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 露馅所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管制东说念主应当在基金 年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中露馅 中小企业私募债的投资情况。  （十六）实施侧袋机制期间的信息露馅  本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或关联公告。  （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露馅事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及高档管制 东说念主员负责管制信息露馅事务。  基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息露馅内容 与面孔准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金居品而已纲领、基金计帐敷陈等公开露馅的 关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关联 报送信息的着实、准确、无缺、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介露馅信息，然则其别各人媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅 吞并信息的内容应当一致。  为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例端正将 信息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息露馅的情形 当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金关联信息：                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范和特定资产范围   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管制 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；         （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；       （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣等关联业务。基 金份额合手有东说念主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将被 断绝。   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在关联公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一绽开日主袋账户总份额的 基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回肯求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主草率侧袋账户份额实行独处管制，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋符号 S+ 侧袋账户建立日历”面孔设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 符号行动后缀。 基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金登记机构应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额 为基础，说明相应侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透彻计帐后，基金管制东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产 为基准。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管制东说念主、关联服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者污蔑。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东说念主应将特定资产行动一个合座，弗成仅分割其 公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对侧袋账户单独确立账套，实行独处核算。如果本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥当《企 业司帐准则》的关联要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详 见届时发布的关联公告。   主袋账户的基金管制费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金管制 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息露馅  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基 金净值信息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂 停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金按时敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关联信息在按时敷陈中单独进行露馅，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）敷陈期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况相等他与特 定资产状态关联的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金管制东说念主对特定资产最终变现 价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险教唆。  基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额合手 有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等进犯信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置计帐  特定资产复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。不管侧袋账 户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付已变现部分对 应的款项。  （九）侧袋的审计  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘妥当《证券法》端正的 司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识，具体如下：  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得妥当《证券法》 端正的司帐师事务所的专科见识。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见识的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。  司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，草率敷陈期间基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年报露馅，实行得当模范并发表审计见识。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐敷陈的关联要求，遴聘 妥当《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如 将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行得当模范后，在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                第十八部分 风险揭示   一、市集风险  本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经 济因素、国度政策、市集变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流动 进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主要 包括：  跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可 能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。  因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化， 导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。  利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利爽朗接影响着债券的价钱和收 益率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。  本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合业 绩稳固性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成 本格外上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。  再投资得到的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率水和煦 再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金 投资策略的胜仗实施。  如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的计划状态受多种因素的影响，如计划决策、时间变革、新址品研发、竞 争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可能导致其股价 的着落，或者可分配利润的责问，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过散布化投 资来减少风险，但弗成透彻回避。   二、信用风险   信用风险是指刊行东说念主是否大略达成刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交 易敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，甚而出现到期弗成履行 合约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。   三、估值风险   本基金采取的估值方法有可能弗成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变 化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管制东说念主和基金托管东说念主将共同协商， 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，使诊疗后的基金资产 净值更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体法律解释请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、港 股通股票、债券和货币市集用具等）。本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高 联结度的特征，抽象评估在粗浅市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大都赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或大都赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，在部分缓期赎回时，如本基金单个基 金份额合手有东说念主在单个绽开日肯求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的部分，将自 动缓期办理。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时， 基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎 录取缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管制用具行动援助范例。对于各类 流动性风险管制用具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地 对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用 各类流动性风险管制用具时，可能导致投资东说念主的赎回肯求无法得到实时说明、赎回款项无 法得到实时支付、赎回价钱因舞动订价机制存在更多的不确定性等情形，基金管制东说念主将严 格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的关联约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额粗浅绽开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定 资产的变当前刻和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管制东说念主筹划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户的 份额净值，即便基金管制东说念主在基金按时敷陈中露馅敷陈期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主筹划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需琢磨主袋 账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅的事迹目的弗成反 映侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、繁衍品投资风险   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货行动金融繁衍品，具备一 些特有的风险点。   投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还靠近到期日风险和强行平仓风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 间价钱差的波动所酿成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动所 酿成的期限价差风险。 寸所要求的保证金而带来的风险。 故障等原因酿成损失的风险。 交割结算价将本基金合手有的合约进行现款交割，本基金存在无法陆续合手有到期合约的可能， 具有到期日风险。   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规按时限内如数托付可交割国债或 者未能在规按时限内如数缴纳交割货款，将组成交割背信，交易所将收取相应的贬责性违 约金。   六、投资港股通股票的特定风险   本基金可投资港股通股票，因此本基金靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、 投资标的组成、市集轨制以及交易法律解释等互异所带来的特定风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发扬出高度关联性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   本基金不错投资于港股通股票，以东说念主民币召募和计价，尽管投资东说念主以东说念主民币申购和赎 回，但在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不 留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，港元对东说念主民币汇率的变化将会影响本基 金以东说念主民币计价的基金资产净值，从而对基金的收益产生影响。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法律解释设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例互异，以抵挡该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而责问基金投资效率的风险。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到巧合事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。   现行的港股通法律解释，对港股通设有额度限制。本基金可能因为港股通额度不及，而不 能实时买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据 范围限制法律解释对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出投资范围的港股，只可卖出弗成买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围诊疗而弗成实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   根据现行的港股通法律解释，惟有沪港两地均为交易日且大略知足结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因法定节沐日、公休日等原 因休市而香港市集照常交易但港股通弗成如常进行交易）                         ，导致基金所合手的港股组合在后续 港股通交易日开市交易中联结体现市集反应，酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金 所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第 二个港股通交易日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资 金弗成实时到账，酿成支付赎回款日历比粗浅情况延后导致出现流动性风险。   根据现行的港股通法律解释，本基金因所合手港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购 等情形或者其他格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化甚而受损的风险。   香港联交所端正，在交易所觉得上市公司所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌范例。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体时长 并莫得量化端正，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市 可能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以 警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，香港联交所采取非量化 的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的 退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性互异，本基金可能存在因所合手个股遇到非预 期性的停牌甚而退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释的限制和 影响，本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所合手资产组合价值发生波动的 风险。   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险，包括但不限于：   （1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费 等税费外，在不进行交易时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估 算不准而导致账户透支的风险；   （2）在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为费事，本基金投资 此类股票可能因费事交易敌手而靠近个股流动性风险；   （3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间 的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和撤废申报的交易中断 风险；   （4）存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；港股通 境内结算实施分级结算原则，导致本基金可能靠近以下风险： 付或处置； 损；   七、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规 则等互异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股联结来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时间和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、 估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座投资难度加大，个股市集风险 加大。   科创板个股上市后的前 5 个交易日无涨跌幅限制，第 6 个交易日起点涨跌幅比例为   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足交易满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资者合手有个股大量运动盘导致个股流动性 较差，基金组合存在无法实时变现相等他关联流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的 一定时刻内的锁定机制，锁按时刻获配的股份无法进行交易，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易联结投资于少量股票，市集可 能存在高联结度状态，合座存在联结度风险。   科创板上市企业均为科技转变成长型，其买卖模式、盈利风险、事迹波动等特征较为 相似，难以通过散布投资责问投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、领域、节拍等坚合手市集化导向，询价、订价、配售等模范由机 构投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板 企业精深具有时间新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传 统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的 风险。   科创板有更为严格的退市模范，且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板 上市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业计划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关联性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时间产业扶合手力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济风景变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   八、投资特定证券靠近的风险   本基金的投资范围包括资产支合手证券和中小企业私募债券，投资这两类证券靠近其特 有的风险。   资产支合手证券是一种债券性质的金融用具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资 产风险开始于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评 级风险、法律风险等。   中小企业私募债是根据关联法律法例由公司采取非公开方式刊行的债券。由于弗成公 开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所合手有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。   九、运作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面阻挡存在错误或者东说念主为因素酿成操作荒唐或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易流毒、IT 系统故障 等风险。   本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、妙技和时间等因素，而影响基金收益水平。 这种风险可能表当今基金合座的投资组合管制上，也可能表当今个券的采纳弗成妥当本基 金的投资立场和投资方针等。   由于操作审定、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因酿成基金运作违抗关联 端正的风险。   当筹划机、通讯系统、交易蚁集等时间保障系统或信息蚁集支合手出现格外情况，可能 导致基金日常的申购赎回无法按粗浅时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按粗浅 时限浮现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   十、其他风险   本基金是绽开式基金，基金领域将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而继续变化， 如果由于投资东说念主的连气儿大量申购而导致基金管制东说念主在短期内被迫合手有大量现款；或由于投 资东说念主的连气儿大量赎回而导致基金管制东说念主被迫抛售所合手有的证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东说念主累计认购金额不得达到或高出基金召募总金额的 50%，基金管制东说念主 接受某笔或某些认购肯求可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权 断绝该等全部或部分认购肯求。如基金管制东说念主接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投 资者合手有基金份额的比例达到或高出基金总份额的 50%，或者有可能导致投资者变相回避 前述 50%比例要求的情形，基金管制东说念主有权断绝该等全部或部分申购肯求。   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现大都赎回，并导致基金管制东说念主的现款支付出 现用功，基金份额合手有东说念主在赎回基金份额时可能会遇到部分缓期赎回或暂停赎回等风险。   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法阻挡的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险。举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险，关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金管制东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市集、基 金管制东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法粗浅工作，从而产生影响基金的申购和赎回 按粗浅时限完成的风险。        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后 2 个工作日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 相接的；   三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 计帐。 和托管契约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限可相应延长。 计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。关联法律法例或监管部门另有端正的，按相 关法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。           第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务  基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息而已；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）端庄阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品而已纲领等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）和蔼基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限工作；  （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管制东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要范例保护 基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的风景，代表基金份额合手有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；  （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转 换、按时定额投资和非交易过户等业务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以教授信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》相等他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取得当合理的范例使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；  （10）编制基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》相等他关联端正，履行信息露馅及敷陈义务；  （12）保守基金买卖玄妙，不露出基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》相等他关联端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主露出，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额合手有东说念主分配基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》相等他关联端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时刻发出，况且保证投资 者大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并申报基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时， 应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担工作；   （23）以基金管制东说念主风景，代表基金份额合手有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成奏效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全相沿基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证 监会，并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法律解释，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需的其他账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以教授信用、勤恳尽责的原则合手有并安全相沿基金财产；   （2）种植专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》《基金合同》相等他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）相沿由基金管制东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》                    《基金合同》相等他关联端正另有端正外，在 基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主露出，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说明基金管 理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东说念主有未执 行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的范例；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联而已 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或托付的登记机构处接受并保存基金份额合手有东说念主名册；  （13）按端正制作关联账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或关联端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》相等他关联端正，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监 管机构，并申报基金管制东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿工作，其补偿工作不因 其退任而辞退；  （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管制东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主 追偿；  （21）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份 额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢模范或调高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金份额类别确立或申购费率，调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式，或对基金份额分类办法及法律解释进行诊疗；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关联业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、销售机构、登记机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、调遣、按时 定额、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 议当日本基金的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会，应 当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得羁系、干与。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 开基金份额合手有东说念主大会的申报。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关相等推敲方式和推敲东说念主、表 决见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、基金托管东说念主须为基金 份额合手有东说念主欺骗投票权提供便利。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥当以下条件时，不错 进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议申报的端正， 况且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决狂妄日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个工作日内连气儿公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份 额合手有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经申报不参加收取表决见识的，不影响表 决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见识或 授权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 见识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付 东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释妥当法律法例、                                《基金合同》和会 议申报的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，授权方式不错采取书面、蚁集、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。 相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进 行。基金份额合手有东说念主不错采取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议申报中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》        、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召汇聚议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以极端决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交妥当会议 申报中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，风景妥当会议申报端正 的表决见识视为灵验表决，表决见识隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议起点后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基 金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。  （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采取通 讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关联基金份额合手有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表 决权妥当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关联端正以本节特殊约定内容为准， 本节未端正的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，并自决议奏效后 2 个工作日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 相接的；   （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 计帐。 和托管契约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限可相应延长。 计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。关联法律法例或监管部门另有端正的，按相 关法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商、和洽未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽责地履行基 金合同端正的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、销售机构的办公场地和营业场地、 基金托管东说念主住所查阅。                第二十一部分 托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东说念主  称呼：长安基金管制有限公司  住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层  邮政编码：201204  法定代表东说念主：崔晓健  成立时刻：2011 年 9 月 5 日  批准种植机关：中国证券监督管制委员会  批准种植文号：中国证监会证监许可20111351 号  组织方式：有限工作公司  注册成本：2.7 亿元东说念主民币  存续期间：合手续计划  计划范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售及中国证券监督管制委员会批准的 其他业务。  称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准种植机关及批准种植文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织方式：股份有限公司  注册成本：991.61 亿元东说念主民币  存续期间：合手续计划  计划范围：接管本外币储蓄入款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付 款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用职业收费和代收税款等；代理刊行、 兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、买卖银行相等他金融机构特定业务；办 理政策性银行、中资买卖银行和农村信用社大额契约入款；买卖政府债券、金融债券和中 央银行单据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个东说念主入款诠释服务；提供保障箱服务； 办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有买卖银行及股份制买卖银行牵 头组织的银团贷款业务；邮政储蓄按时存单小额质押贷款业务；绽开式证券投资基金代销 业务；接管对公入款；办理国表里结算；办理单据贴现；刊行金融债券；从事同行业拆借； 买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金托管东说念主运用关联时间系统，对基金实验投资是否妥当基金合同的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板相等他中国证监会允许基金投资的股票）                            、港股通股票、繁衍用具（包 括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、地点政府债、政府支合手机构债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）                             、可交换公司债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资产支合手证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥当中国证监会关联端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内照章 刊行上市的股票占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。其他金融用具的投资比例妥当法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管制东说念主可依据关联端正履 行得当模范后诊疗本基金的投资比例端正。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 占基金资产的 0-95%，投资于港股通股票占股票资产的 0-50%； 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 计筹划），其市值不高出基金资产净值的 10%； 同期上市的 A+H 股悉数筹划），不高出该证券的 10%； 的 10%； 合手证券领域的 10%； 高出其各类资产支合手证券悉数领域的 10%； 有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级敷陈发布之日 起 3 个月内给予全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，到期后不得缓期；    （1）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基金合手有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 合手有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹划）应 当妥当基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当妥当基金 合同对于债券投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%； 放式基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管制东说念主管制的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市 公司可运动股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金的投资范围保合手一致；   除上述第 2、12、19、20 项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例和监 管部门另有端正的，从其端正。  基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起起点。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当 模范后，则本基金的上述限制相应变更或取消。  基金托管东说念主严格依照法律法例端正及基金合同、托管契约约定的监督模范对基金投资、 融资比例进行监督，基金管制东说念主仍违抗法律法例端正或基金合同约定的投资、融资比例限 制酿成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担工作，基金托管东说念主不承担任何工作。  （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资辞谢行 为进行监督。  根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：  法律、行政法例或监管机构取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行得当模范后，则本基金投资不再受关联限制。  基金托管东说念主依照关联法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管制 东说念主仍违抗法律法例端正或基金合同约定的投资辞谢步履而酿成基金财产损失的，由基金管 理东说念主承担工作，基金托管东说念主不承担任何工作。  （四）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正和基金合同的约定对于基金关联投资限制 进行监督。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、实验阻挡东说念主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当妥当本基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关联交易 必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   根据法律法例关联基金辞谢从事的关联交易的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前 彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单相等更 新，并确保所提供的关联交易名单的着实性、无缺性、全面性。基金管制东说念主有工作相沿真 实、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时 发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内进行向基金管制东说念主电话说明已闻明单的变更。 关联交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。如果基金托管东说念主在运 作中严格依照关联法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管制东说念主仍违 规进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担工作，基金托管东说念主不承担任 何工作。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采取必要范例拦阻该关联交 易的发生，若基金托管东说念主采取必要范例后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会敷陈。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按关联法律法例 和交易所法律解释的端正进行结算，同期向中国证监会敷陈。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券市集进行监督。 市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经逍遥采纳的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风荆棘挡原则在该名单中约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金管制东说念主未按要求实时提供交易敌手名单的，基金托管东说念主不承担监 督职责，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话 说明收到该名单。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手 名单进行交易。基金管制东说念主不错按时对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理， 在与交易敌手发生交易前 2 个工作日内与基金托管东说念主说明，基金托管东说念主于 1 个工作日内向 基金管制东说念主电话说明，新名单自基金托管东说念主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应及 时提醒基金管制东说念主撤废交易，经提醒后基金管制东说念主仍实行交易并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担工作，发生此种情形时，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。  基金管制东说念主负责对交易敌手的资信阻挡和交易方式进行阻挡，按银行间债券市集的交 易法律解释进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管制东说念主撤废交易，基金管制东说念主仍不撤废的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损构怨工作，法律法例另有端正的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产 的损失，基金托管东说念主不承担工作，但有权敷陈中国证监会，法律法例另有端正的除外。  基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该 交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前 约定的故意于信用风荆棘挡的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与 交易敌手再行确定交易方式。基金管制东说念主仍不再行确定交易方式的，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损构怨工作，法律法例另有端正的除外。  （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制东说念主采纳存 款银行进行监督。  基金投资银行按时入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确 定妥当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的交易敌手是否妥当关联端正进行监督。基金管制东说念主未按要求实时提供交易 入款银行名单的，基金托管东说念主不承担监督职责，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。  本基金投资银行入款应妥当如下端正： 务账目及核算的着实、准确。 议，明确两边在关联契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与实行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献相沿以及入款证实书的开立、传递、相沿等经过中的权利、义务和 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 账户而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。                                   《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在采纳入款银行时有违抗关联法律法例的端正及基金合同 的约定的步履，应实时以书面方式申报基金管制东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主申报的违法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金管制东说念主 在 10 个工作日内纠正或断绝结算，若基金管制东说念主拒装假行酿成基金财产的损失，基金托管 东说念主不承担任何工作。   （七）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 关问题的申报》等关联法律法例端正。 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布 要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动 受限证券。 事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风荆棘挡轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已 应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个工作日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个工作日 内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述而已。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手 有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的 着实、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。 端正，对基金管制东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资运动受限 证券前就该风险的排斥或防护范例进行补充书面说明，并保留巡视基金管制东说念主风险管制部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估敷陈等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有 权断绝实行关联指示。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权敷陈中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带工作。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值筹划、 基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关联信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即敷陈中国证监会。   （九）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所见识后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违抗法律 法例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面方式申报基金管制东说念主限期纠正。基金 管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到申报后应不才一工作 日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管 东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申报的 违法事项未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联端正，或者违抗基 金合同约定的，应当断绝实行，立即申报基金管制东说念主实时改正。如基金管制东说念主断绝改正的， 基金托管东说念主有权敷陈中国证监会   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易模范照旧奏效的指示违抗法律、行政法例和其他 关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金管制东说念主，并实时向中国证监会报 告。   （十一）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金 管制东说念主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧坐法、违法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管制东说念主无正直情理， 断绝、拦阻对方根据本契约端正欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，实时、准确复核基金管制东说念主筹划的基金资产净值、各类基金份额净值，根据基金 管制东说念主指示办理计帐交收且如遇到问题应实时反馈、关联信息露馅和监督基金投资运作是 否对非公开信息守秘等步履。   基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主相沿的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联而已以供基金管制东说念主核查托管财 产的无缺性和着实性，在端正时刻内回话基金管制东说念主并改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》                                      、基 金合同、本契约相等他关联端正时，应实时以书面方式申报基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到申报后应不才一工作日前实时查对并以书面方式给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对申报 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关联而已以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在端正时刻 内回话基金管制东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时敷陈中国证监会和银行业 监督管制机构，同期申报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管 东说念主无正直情理，断绝、拦阻对方根据本契约端正欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议教会仍不改正的，基金管制东说念主应敷陈 中国证监会。   四、基金财产的相沿   （一）基金财产相沿的原则 分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主相沿期间损坏、灭失的，应由该基 金托管东说念主承担补偿工作。 户等投资所需的其他专用账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的无缺与独处。 定相沿基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金 管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东说念主应实时申报并配合基金管制东说念主采取范例进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额合手有东说念主扫数。基金召募期利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 份额合手有东说念主东说念主数妥当《基金法》              《运作办法》等关联端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关联诠释文献，基金管制东说念主在端正时刻内，遴聘具有从事证券、期货关联业务阅历的会 计师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈中需对基金召募的资金进行说明。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和管制 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主相沿和使用。本 基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的风景开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实验开立为准。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 户，以本基金的风景在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的 基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主计帐工作，基金管制东说念主应给予积极 协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的端正实行。 用由基金管制东说念主负责。 的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并管制；若无关联规 定，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。  （五）债券托管专户的开设和管制  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司的 关联端正，在中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券 托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管 理东说念主代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主契约，契约原来由由基金管制东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管制 管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联法律解释使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的相沿   基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善相沿，相沿凭证由基金托管东说念主合手有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的相沿 库，应与非本基金的其他什物证券分开相沿；也可存入登记结算机构的代相沿库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主相沿期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验灵验阻挡的证券相等他基金财产不承担相沿责 任。   （八）与基金财产关联的要紧合同的相沿   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基 金托管东说念主相沿，关联业务模范另有限制除外。除契约另有端正外，基金管制东说念主在代表基金 签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基 金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或 两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个工作日内将原来投递基金托 管东说念主处。要紧合同的相沿期限为基金合同隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的， 基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得荡漾。   五、基金资产净值筹划和司帐复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指筹划日基金资产净值除以该筹划日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每估值日筹划基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按端正公告。  基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 金管制东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致见识的，按照基金管制 东说念主对基金净值的筹划结果对外给予公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；                                   ，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定； 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱； 转让的资产支合手证券、中小企业私募债券，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对市集报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集活 动很少的情况下，采取估值时间确定其公允价值。  （3）寰球银行间市集交易的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对寰球银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。  （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。  （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）因合手有股票而享有的配股权，采取估值时间确定公允价值。  （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。  （8）合手有的银行按时入款或申报入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收 入。  （9）估值筹划中波及港币对东说念主民币汇率的，应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价为准。  （10）对于按照中国法律法例和基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制波及 的境应酬易场地所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在关联税金诊疗日或实验支付日进行相应的估值诊疗。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的 端正。  （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关联 法律法例的端正或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东说念主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（12）款进行估值时，所酿成的过失不行动基 金份额净值流毒处理。   由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据流毒等 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、得当、合理的范例进行搜检，但未能 发现流毒的，由此酿成的基金财产估值流毒，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错辞退补偿工作。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的范例排斥由此酿成的影响。   （三）估值流毒的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额 净值流毒。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状酿成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的工作东说念主应当对由 于该估值流毒遭受损不当事东说念主（              “受损方”                  ）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予 补偿，承担补偿工作。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流毒工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒工作方承担；由于估值流毒工作方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主酿成损失的，由估值流毒工作方对径直损失承担 补偿工作；若估值流毒工作方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值流毒工作方草率更正的情况向关联当事 东说念主进行说明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值流毒的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 工作方仍草率估值流毒负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值流毒工作方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果 得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到 的补偿额加上照旧得到的不妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值流毒 工作方。   （4）估值流毒诊疗采取尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的工作方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现流毒时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的范例防护损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统确立而产生的净值筹划尾差，以基金 管制东说念主筹划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管制东说念主、基金托管东说念主分 别独随即确立、记录和相沿本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供着实、无缺的基金财务司帐敷陈。月度报表的编 制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。   季度敷陈应在季度结果之日起 15 个工作日内完成季度敷陈编制并给予公告；中期敷陈 在司帐年度半年终了后两个月内完成中期敷陈编制并给予公告；年度敷陈在司帐年度结果 后三个月内完成年度敷陈编制并给予公告。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过审计。 基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度报 告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面申报基金管制东说念主。基金管制东说念主在 季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作 日内完成复核，并将复核结果书面申报基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期敷陈完成当日，将 关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面申报基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申报基金管制东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的敷陈上加盖 托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核见识书，两边各自留存一份。 如果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管 理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前向基金托管东说念主提供 基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记和相沿   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善相沿的基金份额合手有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主相沿。基 金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖 延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同奏效日、基金合同隔断 日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等波及到基金进犯事项日历的基金 份额合手有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善相沿基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所相沿的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额合手有东说念主名册，应 按关联法例端正各自承担相应的工作。   七、争议处分方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽处分，协商、和洽不 能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的， 对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断的情形              第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据基金份额合手 有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息露馅服务   二、交易对账单寄送服务   一般情况下，基金管制东说念主根据客户定制需求通过书面或电子方式向投资东说念主提供按时或不 按时对账单。基金管制东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金管制东说念主 不合邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄而已出现遗漏、露出而导致的任何径直 或波折挫伤承担任何补偿工作。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线得到业务研究，信息查询，服务投诉，信息定制，而已修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、蚁集在线服务   通过本基金管制东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错达成在线研究、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金管制东说念主网站提供基金公告、投资资讯、接待刊物、基金知识等各式信息。基金管制 东说念主网站及官方微深信务号提供网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管制东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微深信务号：长安基金微接待   五、资讯定制服务   基金管制东说念主为投资东说念主提供各类资讯服务，包括基金净值、交易说明、基金管制东说念主最新公 告、市集资讯，旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金管制东说念主网站、客户服务热线提交定制 肯求，基金管制东说念主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金管制东说念主也会不按时向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、居品扩充等信息。   六、客户投诉处理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额合手有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉， 基金管制东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好疏通，协商确定回复时刻。   七、按时定额投资筹算   基金管制东说念主利用直销机构或销售机构为投资东说念主提供按时定额投资服务。通过按时定额投 资筹算，投资东说念主不错通过固定的渠说念、按时定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式推敲基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募说明书。              第二十三部分 其他应露馅的事项   以下信息露馅事项已通过指定媒介进行公开露馅： 配置羼杂型证券投资基金基金合同内容摘录、长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金托管协 议、长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金招募说明书、长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资 基金基金份额发售公告。 网上直销系统开展费率优惠行径的公告、长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金在上海万得 基金销售有限公司等代销机构通达申购、赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与 费率优惠行径的公告。 通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告、长安鑫禧活泼配置 羼杂型证券投资基金在国信证券股份有限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并 参与费率优惠行径的公告。 基金调遣和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 金销售有限公司通达认购、申购、赎回和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 参与费率优惠行径的公告。 调遣业务的公告。 赎回和基金调遣业务的公告。 加费率优惠行径的公告。 换、按时定额投资）业务的公告。 申购和按时定额投资手续费率优惠行径的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 购、赎回、基金调遣和按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 摘录。 并参与费率优惠行径的公告。 银行申购及按时定额投资手续费率优惠行径的公告。 业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 售业务的公告。 （含调遣转入及按时定额投资）              、赎回等业务的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 告。 并参与费率优惠行径的公告。 销售业务的公告。 定额投资）     、赎回等业务的公告。 惠的公告。 业务的公告。 要、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及按时定额投资手续费率优惠 行径的公告。 回、基金调遣业务并参与费率优惠行径的公告。 参与费率优惠行径的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 险教唆的公告、对于旗下基金合手有的“中科朝阳”股票估值方法诊疗的公告。 及基金份额累计净值的公告。 敷陈及摘录。 定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 季度敷陈。 券投资基金信息露馅管制办法》修改基金合同、托管契约的公告、长安鑫禧活泼配置羼杂型 证券投资基金基金合同、长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金托管契约、长安鑫禧活泼配 置羼杂型证券投资基金招募说明书更新及摘录。 以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行径的公告。 基金调遣以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 度敷陈。 告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 关销售业务的公告。 度敷陈。 申购、赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 的公告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 基金调遣和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 度敷陈。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 季度敷陈。 调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 度敷陈、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调遣业务以及按时定 额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 购、赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 季度敷陈。 并相应修改法律文献的公告。 金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 公告。 申购、赎回、基金调遣业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 纲领更新。 计净值的公告。 季度敷陈。 公告。 惠行径的公告。 新。 敷陈。 公告。 纲领更新。 构的公告。 季度敷陈。 参加费率优惠行径的公告。 累计净值的公告。 则的公告。 季度敷陈。 券投资基金销售机构的公告。 敷陈。 季度敷陈。 售有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的教唆性公告。 务的公告。 公告。 构的公告。 公告。 优惠行径。 构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。 季度敷陈。 机构的公告。 纲领更新。 敷陈。 的公告。 公告。 的公告。 务的公告。 参与费率优惠行径的公告。 季度敷陈。 惠行径的公告。 构的公告、长安基金管制有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 季度敷陈。 敷陈。 季度敷陈。 售机构的公告。 分基金销售机构并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 季度敷陈。 并参与费率优惠行径的公告。 销售机构并参与费率优惠行径的公告。 机构并参与费率优惠行径的公告。 公告。 新。 敷陈。 参与费率优惠行径的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠行径的公告。 公告。 季度敷陈。 累计净值的公告。 季度敷陈。 售机构的公告。 敷陈。 有限公司副总司理离任公告。 季度敷陈。 构的公告。 纲领更新。 计净值的公告。 季度敷陈。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 敷陈。 业务的公告。 季度敷陈。        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东说念主的办公场地、基金托管东说念主住所，投资东说念主可在办公时刻免 费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主 还不错径直登录基金管制东说念主网站上进行查阅和下载。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。投资东说念主按上述方 式所得到的文献相等复印件，基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容透彻一致。              第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金托管契约》   （四）对于肯求召募注册长安鑫禧活泼配置羼杂型证券投资基金的法律见识   （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管契约相等余 备查文献存放在基金管制东说念主处。投资东说念主可在办公时刻到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                长安基金管制有限公司

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